Письмо Банка России о сроке устранения несоответствия состава и (или) структуры ПИФ
Письмо Банка России о сроке устранения несоответствия состава и (или) структуры ПИФ
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее- Департамент) для целей обеспечения соблюдения требований Указания Банка России № 4129-У1 просит Национальную ассоциацию участников фондового рынка довести до своих членов, являющихся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов (далее соответственно- управляющие компании, ПИФ) и специализированными депозитариями, следующую информацию.
Решением Совета директоров Банка России от 29.12.20222 предусмотрено, что при исчислении сроков, установленных пунктами 3.1 и 3.3 Указания Банка России № 4129-У, не учитывается период, в течение которого устранение несоответствия состава и (или) структуры активов ПИФ требованиям Указания Банка России № 4129-У или инвестиционной декларации ПИФ невозможно, в том числе в связи с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устанавливающих специальные экономические меры, меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств. Указанная мера поддержки действовала до 31.12.2023 включительно.
Таким образом, в случае, если устранение несоответствия состава и (или) структуры активов ПИФ невозможно в сроки, предусмотренные Пунктами 3.1 и 3.3 Указания Банка России № 4129-У, в результате действия ограничений, установленных Указом Президента Российской Федерации №5203, при определении сроков, установленных пунктами 3.1 и 3.3 Указания Банка России № 4129-У, не должен учитываться период, в течение которого действовало решение Совета директоров Банка России от 29.12.2022.
В случае, если несоответствие состава и (или) структуры активов ПИФ было или должно было быть выявлено после 01.01.2024 следует руководствоваться сроками для устранения данного несоответствия, установленными пунктами 3.1-3.3 Указания Банка России № 4129-У.
Также обращаем внимание, что Информационным письмом от 28.12.2023 № ИН-018-38/71 отменено действие Информационного письма Банка России от 03.10.2022 № ИН-018-38/120, которым предусматривалось, что Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия в отношении управляющих компаний ПИФ за нарушение установленных пунктами 3.1-3.3 Указания Банка России № 4129-У сроков в случае, если устранение несоответствия состава и (или) структуры активов ПИФ невозможно в указанные сроки в результате действия ограничений, установленных Указом Президента Российской Федерации №520.
Дополнительно отмечаем, что в соответствии с пунктом 5 Указа Президента Российской Федерации №520 управляющая компания ПИФ вправе направить запрос в Администрацию Президента Российской Федерации о выдаче разрешения на совершение операций с ценными бумагами, сделок по приобретению и продаже ценных бумаг, являющихся предметом регулирования Указа Президента Российской Федерации №520, в том числе в целях соблюдения требований состава и (или) структуры активов ПИФ.
Таким образом, при принятии решения о применении или неприменении мер воздействия в отношении нарушений управляющих компаний Департамент рассмотрит все обстоятельства возникновения указанных нарушений с учетом совокупности мероприятий, которые управляющей компанией предприняты для устранения и/или для недопущения таких нарушений.
Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников
Банка России
О.Ю. Шишлянникова
1Указание Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов».
2Решение Совета директоров Банка России от 29.12.2022 «О временных требованиях к деятельности негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также специализированных депозитариев».
3Указ Президента Российской Федерации от 05.08.2022 №520 «О применении специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций».
19.02.2024