Разъяснение Банка России об основаниях для признания профдеятельности осущестляемой
Об основаниях для признания профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляемой
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее- Департамент) в связи с вопросами, возникающими относительно порядка применения подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ1 просит довести до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг2 - членов саморегулируемых организаций следующее.
В соответствии с подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ лицензия на осуществление профессиональной деятельности должна быть аннулирована Банком России в случае неосуществления ПУРЦБ соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев.
Так, по мнению Департамента, исходя из буквального толкования соответственно пункта 1 статьи 3, пункта 1 статьи 4, пункта 1 статьи 4.1, статьи 5, пункта 1 статьи 7, пункта 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ, под неосуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в целях подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ следует понимать отсутствие в течение более 18 месяцев следующих фактов:
а) в отношении брокерской деятельности- исполнения брокером на основании договора о брокерском обслуживании поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
б) в отношении дилерской деятельности- совершения сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим дилерскую деятельность, ценам;
в) в отношении деятельности форекс-дилера- заключения от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договора, указанного в абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 Закона № 39-ФЗ, или двух договоров, указанных в абзаце третьем пункта 1 статьи 4.1 Закона № 39-ФЗ;
г) в отношении деятельности по управлению ценными бумагами- наличия в доверительном управлении управляющего на основании договора доверительного управления ценными бумагами:
- ценных бумаг и (или)
- денежных средств, предназначенных для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или)
- драгоценных металлов, приобретенных в соответствии с частью4 статьи5 Закона № 39-ФЗ;
д) в отношении депозитарной деятельности- осуществления на основании депозитарного договора учета прав на ценные бумаги (учета цифровых прав), а также хранения обездвиженных документарных ценных бумаг и учета прав на них;
е) в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг- наличия у регистратора реестра владельцев ценных бумаг, предусмотренного абзацем пятым пункта 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ, который регистратор ведет на основании соответствующих договоров, и документов, связанных с ведением реестра, либо факта хранения таких документов после прекращения договора на ведение реестра.
С учетом изложенного дополнительно обращаем внимание, что в отношении видов деятельности, предусмотренных подпунктами «а», «г», «д», «е» настоящего письма, факт наличия у ПУРЦБ заключенного договора об оказании соответствующих услуг сам по себе не свидетельствует об осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в целях подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ.
Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников
Банка России
О.Ю. Шишлянникова
1Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
2Далее- ПУРЦБ.
21.02.2024