Вниманию управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Сроки сдачи анкет УК в НАУФОР в 2024 году
Уважаемые коллеги!
В соответствии с приказом президента НАУФОР от 12 марта 2024 года № 83-ПП анкеты управляющей компании представляются в следующие сроки:
анкета за 2023 год - не позднее 15.04.2024;
анкета за I квартал 2024 года - не позднее 13.05.2024;
анкета за II квартал 2024 года - не позднее 07.08.2024;
анкета за III квартал 2024 года - не позднее 08.11.2024.
Анкета за IV квартал не представляется.
Напоминаем, что анкета заполняется только в личном кабинете и посредством него же направляется (меню «Отправка документов»). Архив должен содержать файл *.xml и отсоединённую ЭЦП, то есть отдельный *.sig-файл.
После отправки пакета необходимо отслеживать его статус в разделе «Просмотр отправленных»: PR
означает «в обработке», RJ
- «отклонён», ОК
- «принят». Если ваша анкета отклонена, ознакомьтесь с комментарием к документу и проверьте электронную почту, которую указывали в качестве контактной. Дополнительные вопросы можно задать ответственному сотруднику НАУФОР по телефону или по e-mail.
Исправленный отчёт направляется повторно, сопроводительное письмо не требуется (достаточно указать в поле «Дополнительная информация» причину пересдачи).
Обращаем внимание, что начиная с анкеты за 2023 год перечень отражаемых в отчётах показателей скорректирован. Основные изменения коснулись пунктов 5.1 и 5.2, в которых указывается информация о сформированных, а также находящихся в стадии прекращения, паевых фондах. В частности:
Интервальные фонды с ограниченными в обороте паями теперь указываются в пункте 5.1. В пункте 5.2 указываются только закрытые ПИФ.
Для ЗПИФ помимо минимальных сумм, на которые выдаются дополнительные паи, указывается сумма, действовавшая в период формирования фонда.
Таблицы дополнены сведениями о наличии в фонде заблокированных активов и их суммарной стоимости. Стоимость указывается на дату последнего её определения. Для ЗПИФ введён дополнительный критерий: «Является ЗПИФ-А (да/нет)».
Добавлен новый вид владельцев инвестиционных паёв - «паевые инвестиционные фонды». В том случае, если владельцем паёв выступает иностранный инвестиционный фонд, его следует указывать как юрлицо.
Добавлена графа с информацией о количестве паёв, принадлежавших на конец отчётного периода тому или иному виду владельцев.
В дополнение к показателю «Бенчмарк/эталон» вводится графа «Фонд следует за индикатором (да/нет)». Под бенчмарком подразумевается название (обозначение) индикатора (индекса), по отношению к которому УК оценивает результативность реализации инвестиционной стратегии активного управления. Такое название или обозначение указывается в инвестиционной декларации фонда. Следование за индикатором предполагает, что согласно инвестдекларации доходность и/или состав и структура активов фонда должны соответствовать определенному индикатору (индексу). То есть УК реализует инвестиционную стратегию пассивного управления.
Исключены сведения об основном инвесторе проекта, а также о стоимости пая на дату окончания формирования фонда.
Кроме того:
Информация о текущем доходе от управления имуществом ПИФ (пункт 5.2.а) указывается за отчётный период (год, квартал) без детализации по каждой выплате и суммарно, а не в расчёте на один пай.
Добавлен пункт 5.2.б. - «Количество уникальных владельцев инвестиционных паев ПИФ».
Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах (ИИС) выделены в отдельный пункт (5.7.а.) и приводятся в разбивке на счета, открываемые на основании лицензии профучастника (ИИС ДУ), и счета, открываемые в рамках деятельности управляющей компании (ИИС ПИФ).
Коллеги, убедительная просьба обращать внимание не только на формулировки пунктов, но и на сноски. А также проверять актуальность значений показателей, сохранившихся с предыдущего отчетного периода.
- Управляющим компаниям, сдавшим годовую форму до опубликования приказа (а равно направившим анкету за IV квартал вместо годовой), необходимо заполнить недостающие показатели и представить корректный отчёт за 2023 год в установленный срок.
С вопросами по заполнению анкет УК можно обращаться в управление коллективных инвестиций НАУФОР к Павлу Седельникову: +7 (495) 787-77-75 (доб. 5312), sedelnikov@naufor.ru.
По техническим вопросам - в отдел информационных технологий: +7 (495) 787-77-75 (доб. 5116, 5117), support@naufor.ru.
Дата публ./изм.
13.03.2024
