Письмо Банка России о недопустимости сделок по договоренности в анонимном режиме торгов
Письмо Банка России
ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ КОНТРОЛЯ ОПЕРАЦИЙ В АНОНИМНОМ РЕЖИМЕ ТОРГОВ
В целях предотвращения, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах Банк России обращает внимание участников торгов на необходимость формирования надлежащей системы мониторинга операций, совершаемых от имени и за счет участника торгов, а также в интересах клиентов участника торгов.
Требованиями статьи 12 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 224-ФЗ) предусмотрена обязанность участников торгов обеспечить мониторинг операций, осуществляемых от их имени и за их счет, от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента.
В ходе мониторинга биржевых торгов Банк России неоднократно выявлял факты нарушения требований Федерального закона № 224-ФЗ при совершении сделок между клиентами участников торгов в анонимном режиме торгов на заранее согласованных условиях. Целью таких операций являлось перераспределение активов между торговыми портфелями, в том числе для дальнейшего перевода на ИИС-З, минимизации налогооблагаемой базы, тестирования торговых стратегий/роботов и иное. Указанные сделки, приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ признаются манипулированием рынком. При этом Банк России отмечает масштабирование данной проблематики, ЧТО свидетельствует о недостаточном понимании у участников торгов и их клиентов действующих запретов, установленных Федеральным законом № 224-ФЗ.
Банк России обращает внимание на недопустимость совершения сделок по предварительному соглашению в анонимном режиме торгов. Для совершения операций с контрагентами по предварительной договоренности следует использовать режимы торгов, предполагающие выставление сторонами исключительно адресных заявок.
За совершение операций по предварительной договоренности в анонимном режиме торгов Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации и Уголовным кодексом Российской Федерации предусмотрена ответственность. Лица, нарушившие требования Федерального закона № 224-ФЗ, временно ограничиваются в праве совершать операции на организованных торгах, а также в праве занимать отдельные должности в финансовых организациях и их органах управления.
Учитывая изложенное, участникам торгов необходимо:
1. Обеспечить контроль операций в анонимном режиме торгов, совершаемых его клиентами, а также в собственных интересах.
2. Довести положения настоящего письма до сведения должностных лиц, принимающих участие в осуществлении операций и сделок как в собственных интересах, так и в интересах клиентов, а также подразделений по управлению рисками и внутреннего контроля/комплаенс.
З. Любым доступным способом обратить внимание клиентов на недопустимость совершения операций в анонимном режиме торгов по предварительной договоренности, а также об ответственности, предусмотренной за нарушение норм Федерального закона № 224-ФЗ.
4. Обеспечить клиентам доступ к режиму переговорных сделок, а также дополнительно проинформировать их о наличии данного способа совершения операций.
Информация об ознакомлении с настоящим письмом должностных лиц участников торгов, указанных в пункте 2, должна быть представлена в Банк России (через личный кабинет участника информационного обмена) не позднее 30 рабочих дней с даты получения настоящего письма (с указанием ФИО и наименования должности лица).
Заместитель Председателя Банка России
Ф.Г. Габуния
12.03.2025