Письмо Банка России об осуществлении внутреннего контроля в выходные дни
Письмо Банка России
О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
НАУФОР обратилась в Банк России с вопросами, касающимися ввода дополнительных торговых сессий выходного дня на российских биржах и обсуждения возможности расширения времени торгов вплоть до круглосуточного режима.
НАУФОР попросила пояснить Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России особенности исполнения по внутреннему контролю и контролю в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в выходные (нерабочие) дни и государственные праздники.
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России рассмотрел обращение Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) от 09.04.2025 № 2431 и по вопросам, изложенным в обращении, считает возможным сообщить следующее.
Под обеспечением осуществления на постоянной основе профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) внутреннего контроля, а также обеспечением непрерывности деятельности ОСП (ОДЛ)2 в целях выполнения требований пункта 1.4 Указания № 5683-У3 и подпункта 1.13 пункта 1 Указания № 5222-У4 понимается обеспечение ПУРЦБ совершения (выполнения) всех необходимых и достаточных для реализации соответствующих контрольных процессов, мероприятий (действий) в любой момент осуществления своей деятельности.
При этом Указание № 5683-У и Указание № 5222-У не регулируют вопросы установления режима рабочего времени для внутреннего контролера (службы внутреннего контроля) и ОСП (ОДЛ).
Порядок реализации и организации процесса осуществления указанными должностными лицами (подразделениями) своих функций, в том числе в части вопроса о необходимости постоянного присутствия таких лиц (подразделений) на рабочем месте, определяется ПУРЦБ самостоятельно с учетом требований законодательства (в частности, законодательства, законодательства о рынке ценных бумаг), особенностей своей деятельности, характера и объема совершаемых им на рынке операций, а также исходя из наличия необходимости такого присутствия для реализации вышеуказанных контрольных процессов, мероприятий (действий).
Директор Департамента
инвестиционных финансовых посредников
О.Ю. Шишлянникова
1Далее - обращение.
2Структурное подразделение (должностное лицо) ПУРЦБ, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением ПУРЦБ требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов.
3Указание Банка России от 28.12.2020 № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг».
4Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
13.05.2025