Утвержден внутренний стандарт НАУФОР "О предоставлении деклараций о рисках"
Совет директоров НАУФОР на заседании 28 мая утвердил внутренний стандарт «О предоставлении деклараций о рисках».
Внутренний стандарт разработан в соответствии с положениями новой редакции Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, утвержденной Банком России 30.04.2025. Стандарт содержит формы:
Декларации о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг;
декларации о рисках, связанных с использованием брокером в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента;
декларации о рисках, связанных с совершением маржинальных и необеспеченных сделок;
декларации о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
декларации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг;
декларации о рисках приобретения акций в процессе их первичного публичного предложения.
Стандарт вступит в силу одновременно с соответствующей частью новой редакции Базового стандарта защиты прав клиентов брокеров - 7 ноября 2025.
Одновременно с утверждением Стандарта, частично отменен внутренний стандарт «Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденного решением Совета директоров НАУФОР от 18.02.2015:
В части 3 - «Определение знаний и опыта клиента в области операций с финансовыми инструментами, а также финансовыми услугами»;
В части 5 - «Предотвращение конфликта интересов»;
В части 6 - «Отчетность перед клиентом».
С 7 ноября 2025г. внутренний стандарт «Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденного решением Совета директоров НАУФОР от 18.02.2015, отменяется в части информирования брокерами клиентов о рисках (часть 2, «Информирование клиента о рисках»).
28.05.2025