Результаты проверки АО"УК "СПУТНИК- УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ"

03.10.2016

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 22.08.2016 года по 20.09.2016 года была проведена плановая камеральная тематическая проверка осуществления профессиональной деятельности по управлению ценными бумагами Акционерным обществом «Управляющая компания «СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ» (далее - Управляющая компания). По результатам проведенной проверки внутренних документов и сайта Управляющей компании нарушений требований законодательства Российской Федерации и иных нормативных актов в сфере финансовых рынков, устанавливающих порядок организации деятельности по управлению ценными бумагами, не выявлено. Внутренние документы Управляющей компании, регламентирующие организацию деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, составлены, в том числе с учетом Методических рекомендаций НАУФОР по порядку определения управляющим инвестиционного профиля клиента доверительного управления ценными бумагами. Акт от 28 сентября 2016 года.