Результаты проверок компаний (период 4.09-18.09.2017)

12.10.2017

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 4 сентября 2017 года по 18 сентября 2017 года была проведена плановая камеральная тематическая проверка соответствия размера собственных средств организаций - членов НАУФОР требованиям, установленным Указанием Банка России от 15 августа 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов») и Указанием Банка России от 11 мая 2017 года № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг» за период с 1 февраля 2017 года по 1 августа 2017 года.

Проверка проведена в организациях - членах НАУФОР:

1. ООО «ИК «Фонтвьель»;

2. ООО «ИК ФИНСО»;

3. ООО «Газпром инвестхолдинг»;

4. ООО «РЕГИОН Инвестиции»;

5. ООО «Ренессанс Онлайн»;

6. ООО «Кредит Свисс Секьюритиз (Москва)»;

7. АО «Финанс сити Лтд»;

8. ООО «Голдман Сакс»;

9. АО «Ситигруп Глобал Маркетс»;

10. ООО «Меррилл Линч Секьюритиз»;

11.ООО «УК «ФинЭкс Плюс»;

12. ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс»;

13. ООО «УК «Горизонт»;

14. ООО УК «Столичная Финансовая Корпорация»;

15. ООО «Джи Эйч Пи - управление активами».

По результатам проверок было установлено, что за период с 1 февраля 2017 года по 1 августа 2017 года размер собственных средств ООО УК «Столичная Финансовая Корпорация» по состоянию на 28.02.2017 г. не соответствовал минимальному размеру собственных средств установленных Указанием Банка России от 15 августа 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».