Результаты контрольного мероприятия в отношении ООО ИК "Септем Капитал"

29.01.2021

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 21 декабря 2020 г. по 29 декабря 2020 г. включительно было проведено контрольное мероприятие в отношении ООО ИК "Септем Капитал", по результатам которого выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке.