Результаты проверки АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"

27.08.2021

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 30 апреля 2021 года по 04 августа 2021 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.