Направление предписания, предъявление требования об устранении нарушения и наложение штрафа на ООО ИК "Фридом Финанс"

17.08.2022

В отношении члена НАУФОР ООО ИК «Фридом Финанс» Дисциплинарным комитетом НАУФОР 28 июля 2022 года было принято решение о направлении предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, а также о предъявлении требования об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений подпунктов 2 и 3 пункта 2.9 базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, пунктов 2.1, 2.3, 2.4, 3.3, 3.5 базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и наложить штраф.