Результаты проверки АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"

21.09.2023

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 12 июля 2023 года по 08 сентября 2023 года включительно была проведена внеплановая проверка соблюдения АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, по результатам которой выявлены нарушения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.