Результаты проверки ООО УК "Альфа-Капитал"

10.11.2023

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 10 июля 2023 года по 06 октября 2023 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения ООО УК "Альфа-Капитал" требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, пунктов 2.3.1-2.3.7 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, по результатам которой выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и внутренних стандартов НАУФОР "Стандарты деятельности управляющих компаний".