Предъявление требования об устранении нарушения, направление предписания и наложение штрафа на ООО "Велс Ай-Кью Солюшнс"

02.05.2024

В отношении члена НАУФОР ООО «Велс Ай-Кью Солюшнс» Дисциплинарным комитетом НАУФОР 18 апреля 2024 года было принято решение о предъявлении требования об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений требований первого абзаца пункта 2.1, пункта 3.4 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и пункта 3.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, о направлении предписания о принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения требований подпункта 2 пункта 2.1, пункта 3.4 Внутреннего стандарта «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок», и наложить штраф за нарушение требований подпункта 2 пункта 2.1, пункта 3.4 Внутреннего стандарта «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок», первого абзаца пункта 2.1, пункта 2.2 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.