Результаты проверки АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"

31.05.2024

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 14 марта 2024 года по 13 мая 2024 года включительно была проведена внеплановая проверка соблюдения АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, по результатам которой выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования", внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики".