Предъявление требования об устранении нарушения и наложение штрафа на АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"

13.08.2024

В отношении члена НАУФОР АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Дисциплинарным комитетом НАУФОР 25 июля 2024 года было принято решение о предъявлении требования об обязательном устранении в установленный срок выявленного нарушения требования пункта 3.1 Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования» и наложить штраф за нарушение требований пунктов 3.1, 4.1.3, 4.1 Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования», пункта 3 Внутреннего стандарта НАУФОР «Кодекс деловой этики», пунктов 2.5, 3.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, пунктов 2.1 и 2.2 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, 2.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.