Предъявление требования об устранении нарушения, вынесение предупреждения и наложение штрафа на АО "АЛЬФА-БАНК"

13.11.2024

В отношении члена НАУФОР АО «АЛЬФА-БАНК» Дисциплинарным комитетом НАУФОР 07 ноября 2024 года было принято решение о наложении штрафа и предъявлении требования об устранении выявленного дисциплинарного нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и вынесении предупреждения за нарушение пунктов 2.1 и 2.2 внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах».