НАУФОР начинает работу по созданию базы данных “Недобросовестный Клиент”.

07.06.2002

Уважаемые члены НАУФОР!
НАУФОР начинает работу по созданию базы данных “Недобросовестный Клиент”.
Целью создания такой базы данных является оперативное оповещения сотрудников инвестиционных компаний о клиентах, нарушающих действующее законодательство о ценных бумагах, противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, а также использующих неоднозначность действующих требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
НАУФОР предлагает членам ассоциации принять участие в деятельности рабочей группы по созданию базы данных “Недобросовестный Клиент”.
В задачи рабочей группы входит :
- Разработка концепции сбора, хранения и распространения информации о недобросовестных клиентах;
- Выработка критериев включения клиентов в базу данных;
- Определение степени раскрываемости данных о клиентах;
- Определение степени раскрываемости информации о допущенных нарушениях/недобросовестных действиях со стороны клиента;
- Выработка критериев исключения клиентов из базы данных,
- Определение порядка доступа к базе данных “Недобросовестный Клиент”.

Заявки на участие в рабочей группе по созданию базу данных “Недобросовестный Клиент” можно направлять на имя Начальника Управления контроля и лицензирования Гусевой Т.В. по mail: Guseva@Naufor.ru.