-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Организационная структура
- Членство
- Публикации
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияРезультаты проверки ООО "ИК "Спарта-финанс"
18.10.2019
Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР с 23 июля 2019 года по 20 сентября 2019 года была проведена плановая проверка ООО "ИК "Спарта-финанс", по результатам которой выявлено нарушение стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом», несоответствие Приложению 1 стандарта «Информирование клиента о рисках», которые были устранены в ходе проверки, и несоответствия базовому стандарту совершения депозитарием операций на финансовом рынке.
