Предотвращение конфликта интересов

С.5.1 Стандарт

(1) Члены НАУФОР разрабатывают и применяют в своей деятельности процедуры и меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

(2) В целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий член НАУФОР соблюдает принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами.

(3) Стандарт С.5.1 распространяется на следующие виды деятельности членов НАУФОР: (а) брокерскую деятельность; (б) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами; (в) оказание услуг, сопутствующих вышеуказанным видам деятельности.

С.5.2 Стандарт

(1) Член НАУФОР возлагает на своих работников, деятельность которых связана с возможностью возникновения конфликта интересов, обязанность: (а) следовать запретам/ограничениям на сделки и операции с финансовыми инструментами в собственных интересах сотрудника, если такие запреты/ограничения для него установлены членом НАУФОР в связи с характером его деятельности; (б) следовать запретам/ограничениям на совмещение сотрудником работы у члена НАУФОР и в других организациях, и (или) с совмещением иных внешних деловых интересов, если такие запреты/ограничения для него установлены членом НАУФОР в связи с характером его деятельности; (в) предоставлять контролеру или иному уполномоченному лицу (подразделению) члена НАУФОР информацию, связанную с возможностью возникновения конфликта интересов;

(2) Члену НАУФОР при приеме (переводе) на работу работника, в чьей деятельности может возникать риск конфликта интересов, следует ознакомить его с обязанностями, направленными на предотвращение риска возникновения конфликта интересов.

С.5.3 Стандарт Система определения размера вознаграждений (иного стимулирования) работников члена НАУФОР не должна создавать предпосылки для возникновения конфликта интересов работника и клиентов члена НАУФОР.

С.5.4 Стандарт

(1) Член НАУФОР, оказывающий услуги по корпоративному финансированию и (или) сопровождению сделок по слиянию и поглощению и (или) услуги, связанные с размещением ценных бумаг, для клиентов - эмитентов, ограничивает распространение информации (принцип «китайской стены») для предотвращения ненадлежащего или несанкционированного раскрытия или передачи конфиденциальной, в том числе инсайдерской информации.

(2) Член НАУФОР, указанный в Стандарте С.5.4, устанавливает процедуру в рамках которой сотруднику, при его переводе из одного подразделения в другое, временно запрещается участвовать в сделках и (или) предоставлять услуги, если в отношении соответствующего клиента - эмитента или выпущенных им ценных бумаг он был допущен к конфиденциальной информации при исполнении предыдущих своих должностных обязанностей.

С.5.5 Стандарт

(1) Член НАУФОР, осуществляющий публикацию или рассылку инвестиционно-аналитических исследований, применяет процедуры, направленные на обеспечение независимости деятельности подразделения, осуществляющего подготовку инвестиционно-аналитических исследований от деятельности других подразделений члена НАУФОР, с целью достижения максимальной объективности содержания инвестиционно-аналитических исследований.

(2) Члену НАУФОР, указанному в Стандарте С.5.5, следует установить запрет сотрудникам, осуществляющим подготовку инвестиционно-аналитических исследований, раскрывать их содержание сотрудникам других подразделений, в том числе осуществляющих брокерское обслуживание и (или) совершение операций в собственных интересах члена НАУФОР, до момента публикации этих материалов в широком доступе и/или рассылки клиентам.

(3) Члену НАУФОР, указанному в Стандарте С.5.5, следует установить запрет сотрудникам, осуществляющим подготовку инвестиционно-аналитических исследований, заниматься другой деятельностью, которая не позволяет ему сохранять свою объективность, например: (а) участвовать в инвестиционно-банковской деятельности, такой как корпоративное финансирование и андеррайтинг; (б) участвовать в подготовке коммерческих предложений с целью привлечения новых клиентов или в роудшоу, посвященном новым выпускам финансовых инструментов; (в) участвовать в подготовке маркетинговой кампании эмитента.

С.5.6 Стандарт Член НАУФОР раскрывает на сайте в сети Интернет информацию о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов.

С.5.7 Стандарт Член НАУФОР создает эффективную систему контроля за исполнением установленных ими правил и процедур, направленных на предотвращение возникновения конфликта интересов.

С.5.8 Стандарт Член НАУФОР утверждает внутренний документ, определяющий меры по исключению конфликта интересов, а также порядок их реализации.