НАУФОР и НФА направили в ЦБ РФ Проект Базового стандарта о порядке предоставления клиентам информации о ценах, расходах и вознаграждении брокера

16.11.2020

НАУФОР совместно с СРО НФА внесли 16 ноября 2020 года в комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России Проект базового стандарта, устанавливающий порядок предоставлении клиентам информации о ценах спроса и ценах предложения финансовых инструментов, расходах и вознаграждении брокера.

Проект Стандарта

скачать pdf

скачать в word

Проект дополняет уже действующий Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке новым разделом, регламентирующим предоставление указанной информации.

Стандарт разрабатывался в связи с изменениями в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", которые вступают в силу с 1 января 2021 года.

Согласно изменениям, брокер до принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами, обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации:

1) о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки;

2) о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

Стандарт в развитие указанных требований закона устанавливает состав, порядок, способы и сроки предоставления клиентам указанной информации, а также определяет случаи, когда информация не предоставляется из-за обстоятельств, за которые брокер не отвечает.

Стандарт вступит в силу после его согласования Комитетом по стандартам при Банке России и утверждения Банком России.