Результаты проверки ЗАО "СБЦ"

21.04.2021

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 20 января 2021 года по 19 марта 2021 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения ЗАО "СБЦ" требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР «Информирование клиента о рисках».