-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Членство
- Организационная структура
- Контрольная деятельность
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
- Публикации
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры контрольных практик НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
Аттестация и обучениеМероприятия- Конференции
- Общие собрания членов НАУФОР
- Знатоки фондового рынка
- Элита фондового рынка
- Клуб выпускников НАУФОР
Обзор практики НАУФОР по контролю за соблюдением требований базовых и внутренних стандартов
ОБЗОР ПРАКТИКИ НАУФОР ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ БАЗОВЫХ И ВНУТРЕННИХ СТАНДАРТОВ ПРИ ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНВЕСТОРАМ ИНФОРМАЦИИ О ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ И ФИНАНСОВЫХ УСЛУГАХ
В обзоре приводится описание нарушений, выявленных НАУФОР в результате проверок соблюдения требований базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, базовых стандартов совершения операций на финансовом рынке, внутренних стандартов НАУФОР при предоставлении инвесторам информации о финансовых инструментах и финансовых услугах.
Информация о финансовом инструменте и финансовой услуге, их условиях и связанных с ними рисками, является важной для принятия решения об инвестировании, понимания характера отношений с участником финансового рынка и его ответственности перед инвестором.
ОБЗОР ПРАКТИКИ НАУФОР ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ БАЗОВЫХ И ВНУТРЕННИХ СТАНДАРТОВ ПРИ ОПРЕДЕЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОФИЛЯ КЛИЕНТА
В обзоре приводится описание выявленных НАУФОР в результате проверок нарушений требований Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (далее – БС управляющего), Базового стандарта по инвестиционному консультированию при определении инвестиционного профиля клиента, Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к взаимодействию с физическим лицами при предложении финансовых инструментов» при сборе информации о физических лицах, а также предлагаются рекомендации по соблюдению соответствующих стандартов.
Формирование инвестиционного профиля клиента при оказании услуг по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию направлено на оценку его знаний и опыта, а также допустимого для клиента уровня риска и ожидаемой доходности от инвестиций, и является важным условием для выполнения обязанности действовать в интересах инвесторов.
