Обзор практики НАУФОР по контролю за соблюдением требований базовых и внутренних стандартов при определении инвестиционного профиля клиента

Национальная ассоциация участников фондового рынка подготовила обзор надзорной практики за соблюдением инвестиционными советниками и доверительными управляющими требований базовых и внутренних стандартов при определении инвестиционного профиля клиента, а также рекомендации проведения инвестиционного профилирования.

Обзор практики НАУФОР

Открыть в pdf

В обзоре приводится описание нарушений требований следующих стандартов: Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, Базового стандарта по инвестиционному консультированию, Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к взаимодействию с физическим лицами при предложении финансовых инструментов» при сборе информации о физических лицах.

Рекомендации НАУФОР касаются вопросов определения инвестиционного профиля клиента, получения информации от клиента, согласования инвестиционного профиля с клиентом и мониторинга инвестиционного профиля.

Инвестиционное профилирование клиента при оказании услуг по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию направлено на оценку его знаний и опыта и определение допустимого для него уровня риска и ожидаемой доходности, оно является важным условием для выполнения обязанности действовать в интересах инвесторов.