С 1 октября 2022 года на управляющие компании ПИФ будет распространяться внутренний Стандарт предложения финансовых инструментов

17.09.2021

Внутренний стандарт НАУФОР «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок», предназначенный для профессиональных участников рынка ценных бумаг, с 1 октября 2022 года будет распространяться на управляющие компании паевых инвестиционных фондов.

Стандарт

Перейти на страницу стандарта

Изменения в стандарт были утверждены на заседании Совета директоров НАУФОР 10 сентября. Распространение действия данного стандарта на деятельность УК ПИФ была одобрена Советом управляющих НАУФОР.

Кроме распространения его действия на УК ПИФ, в стандарт внесены следующие изменения:

введена форма паспорта для облигаций со структурным доходом,

во все формы паспортов добавлен сценарный анализ, ссводный индикатор риска, информация об агентских вознаграждениях (методология сценарного анализа и определения сводного индикатора риска будет разработана НАУФОР на основе требований PRIIPS),

введены требования к предложению услуг по совершению необеспеченных (маржинальных) сделок (запрет на побуждение к использованию таких услуг),

уточнены правила проведения опроса инвестора при предложении финансовых инструментов (усилен акцент на то, что такой опрос не является инвестиционным профилированием, само предложение не является инвестиционной рекомендацией, а инструмент может не подходить инвестору).

Изменения в стандарт вступят в силу с 1 января 2022 года, за исключением положений, связанных с предоставлением данных и рисках и расчетом сводного индикатора риска, которые вступают в силу с 1 октября 2022 года.

Изменения в стандарт

Открыть в word

Как сообщалось ранее, НАУФОР подготовит методологию расчета сценарного анализа и определения сводного индикатора риска для выполнения требований данного стандарта, которая будет проводиться на основе требований европейского регулирования PRIIPS.