НАУФОР разработала методические рекомендации по внутреннему контролю в целях противодействия инсайду

20.10.2021

Национальная ассоциация участников фондового рынка разработала и опубликовала методические рекомендации по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Документ

скачать pdf

Рекомендации разработаны в целях оказания методологической помощи брокерам, доверительным управляющим и управляющим компаниям при построении и функционировании системы внутреннего контроля за соблюдением требований закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Рекомендации содержат меры, направленные на:

минимизацию рисков вовлечения работников организаций в совершение операций, относящихся к манипулированию рынком и/или совершаемых с неправомерным использованием инсайдерской информации;

недопущение и пресечения совершения клиентами организаций операций, в отношении которых имеются основания полагать, что указанные операции осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком;

взаимодействие с клиентами с целью предупреждения о недопустимости совершения потенциально нестандартных операций.

Методические рекомендации применяются с учетом характера, масштаба и специфики совершаемых организациями операций, а также уровня и сочетания принимаемых ими рисков.

Подготовка рекомендаций шла в рамках рабочей группы НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг, документ утвержден комитетом НАУФОР по внутреннему контролю.