Результаты проверки ЗАО ИК "Финансовый Дом"

25.11.2021

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 10 сентября 2021 года по 08 ноября 2021 года включительно была проведена плановая проверка на предмет соблюдения ЗАО ИК "Финансовый Дом" требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке.