Как НАУФОР осуществляет контроль

НАУФОР осуществляет контроль за соблюдением своими членами требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР путем проведения плановых и внеплановых проверок.

Плановая проверка проводится не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год.

Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов НАУФОР определяется, в том числе, с учетом их системной и (или) социальной значимости, критериями которой могут являться: количество клиентов, объем собственных и (или) клиентских операций, размер активов под управлением управляющих компаний, размер учитываемого специализированным депозитарием имущества и другие показатели.

Основаниями для проведения внеплановых проверок являются:

  • жалоба на нарушение членом НАУФОР стандартов;
  • поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена НАУФОР и обращения органов государственной власти, а также обращение (заявление) члена НАУФОР с просьбой о проведении внеплановой проверки;
  • выявление обстоятельств, свидетельствующих о возможном нарушении членом НАУФОР стандартов;
  • сообщения, опубликованные в средствах массовой информации о нарушениях членом НАУФОР базовых стандартов, внутренних стандартов НАУФОР и иных внутренних документов НАУФОР;
  • решение Президента НАУФОР.

Результаты проверок НАУФОР

Все результаты проведения проверок публикуются на сайте НАУФОР. В случае выявления при проведении проверок и контрольных мероприятий нарушений членом НАУФОР базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР, решение о мерах дисциплинарного воздействия в отношении членов НАУФОР принимается Дисциплинарным комитетом НАУФОР. Меры, примененные в отношении членов НАУФОР, также публикуются на сайте НАУФОР.