В Банк России направлены предложения по уточнению правил использования брокером ценных бумаг клиентов в своих интересах

26.04.2022

Национальная ассоциация участников фондового рынка совместно с СРО НФА направили в Банк России предложения о внесении изменений в Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке с целью повышения уровня защиты интересов инвесторов за счет уточнения правил использования брокером в своих интересах ценных бумаг клиентов.

• Перечень изменений в Базовый стандарт

Предлагается уточнить требование предоставления информации о рисках, включив в него информацию о рисках использования денежных средств или ценных бумаг клиента для исполнения обязательств из сделок, совершенных за счет самого брокера или других клиентов брокера. В дальнейшем возможно внедрение стандартизированных форм уведомления о рисках, связанных с предоставлением брокеру права использования денежных средств или ценных бумаг клиентов.

В части требований к сегрегации активов брокеров СРО предлагают распространить требование о сегрегации денежных средств клиентов, не предоставивших брокеру разрешения на их использование на ценные бумаги, заменив обязанность брокера требовать сегрегации активов от третьих лиц на обязанность брокера обеспечить такую сегрегацию.

В целях недопущения возникновения возможности исполнения обязательств одних клиентов за счет других в случае, когда клиенты не предоставили брокеру право использования своих денежных средств и ценных бумаг в интересах брокера, также предлагается запретить брокеру исполнение поручений таких клиентов на совершение маржинальных и необеспеченных сделок и на заключение договоров репо.

Указанные изменения предлагается внедрить с 1 октября 2022 года.