НАУФОР изменяет подходы к проведению проверок

27.07.2022

НАУФОР намерена придерживаться риск-ориентированного подхода при проведении плановых проверок в 2022 году, учитывая в контрольной практике системную или социальную значимость организации, в том числе количество ее клиентов, жалоб на нее и другие показатели.

При этом, если количество клиентов по отдельному виду деятельности не превышает 20 и от них отсутствуют жалобы, компания может быть освобождена от плановой проверки соответствующего вида деятельности.

При проведении проверок по жалобам НАУФОР откажется от запроса документов, а будет запрашивать объяснения от компании, которые компания будет сопровождать подтверждающей документацией. Срок предоставления объяснений увеличивается до 14 дней. В том случае, если объяснения компании не будут удовлетворять НАУФОР, проверка будет продлеваться, при этом НАУФОР будет запрашивать дополнительные документы.

В сферу контрольных мероприятий НАУФОР входит проверка соблюдения стандартов деятельности на финансовом рынке. В 2022 году НАУФОР планировала проверить деятельность 112 компаний и первой из СРО раскрыла их список. В конце февраля 2022 года на плановые проверки был объявлен мораторий в целях снижения операционной нагрузки на финансовые компании на фоне введения международных санкций, проверки по жалобам не прекращались. За этот период в НАУФОР поступило 150 жалоб. В июле 2022 года было возобновлено проведение плановых проверок. Всего с начала года было проведено 75 проверок.