В график плановых проверок НАУФОР на 2023 год вошли 68 компаний

17.01.2023

НАУФОР опубликовала список компаний, в которых в 2023 году будут проведены плановые проверки. Практику раскрытия информации о перечне компаний НАУФОР, в отношении которых планируются контрольные мероприятия, НАУФОР ввела с 2022 года.

• Список членов НАУФОР, включенных в плановые проверки на 2023 год

В рамках плановых проверок НАУФОР проверяет соблюдение требований базовых и внутренних стандартов деятельности. Плановые проверки, согласно законодательству, проводятся саморегулируемой организацией в отношении своих членов не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год.

Кроме плановых проверок НАУФОР проводит внеплановые проверки, в том числе, по жалобам. В 2022 году ассоциация провела 237 проверок, из них плановых - 102, при этом с конца февраля до середины года ассоциация объявляла мораторий на проведение плановых проверок в целях поддержки компаний в связи со сложной ситуацией на финансовом рынке.

По итогам 2022 года общее число проверок выросло на 50%, существенную долю которых составили проверки по жалобам. В 37 случаях были применены санкции, сумма наложенных штрафов составила 1,75 млн рублей.

В 2022 году НАУФОР внесла изменения в подходы проведения внеплановых проверок, в соответствии с которыми с 2023 года внеплановые проверки будут осуществляться, в том числе в зависимости от соотношения количества жалоб и количества клиентов. С 2023 года возобновятся и контрольные закупки в отношении членов НАУФОР.