Результаты проверки АО ИК "АК БАРС Финанс"

31.01.2023

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 19 октября 2022 года по 13 января 2023 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения АО ИК "АК БАРС Финанс" требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля на 2022 год, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.