Информация для членов НФА

март 2023 года

15 марта состоялось общее собрание членов СРО НФА, на котором был положительно рассмотрен вопрос о добровольном отказе от статуса СРО. НАУФОР и НФА взаимодействовали в процессе обсуждения этого вопроса и достигли следующих договоренностей.

В основе предлагаемых изменений - распределение между НАУФОР и НФА, осуществляемых ими в настоящее время функций. Ранее ассоциации обсуждали и отказались от варианта с юридическим объединением (присоединение или слияние), считая важным и более правильным продолжение осуществления НФА функций, не связанных с саморегулированием.

НФА как ассоциация продолжит осуществление следующих функций, которые будут приоритетными:

НАУФОР будет воздерживаться от осуществления функций, относящихся к приоритетным функциям НФА, за исключением случаев, согласованных с НФА. За рамками приоритетных функций НФА ассоциации сохраняют право осуществлять любые функции без ограничений.

НАУФОР считает важным осуществление функций НФА и приняла на себя обязанность по участию в их финансировании в течение 2023-2025 годов.

После отказа НФА от статуса СРО НАУФОР останется единственной СРО для следующих видов деятельности:

НАУФОР в настоящее время не является СРО для регистраторов и ведет переговоры с Банком России по поводу получения статуса соответствующей СРО.^*

Кроме НАУФОР СРО инвестиционных советников является АМИКС.

В соответствии с российским законодательством профессиональные участники рынка ценных бумаг должны быть членами СРО. В случае прекращения статуса СРО НФА ее члены будут иметь возможность вступить в НАУФОР в течение 180 дней после того как это произойдет, то есть после принятия соответствующего решения Банком России.

Для членов НФА-регистраторов течение 180 дневного срока начнется с момента получения НАУФОР статуса СРО регистраторов.

Для некоторых членов НФА вступление в НАУФОР может предполагать принятие соответствующего решения на общем собрании акционеров.

Вступление в НАУФОР не предполагает выход из НФА и мы уверены, что многие организации, став членами НАУФОР, останутся и членами НФА, а некоторые члены НАУФОР станут членами НФА для участия в осуществлении ее функций.

На основании решений Советов директоров НФА и НАУФОР члены НФА, вступающие в НАУФОР в течение 2023 года, будут освобождены от уплаты годового членского взноса в том объеме, в котором они его уже заплатили в НФА (при этом размер взноса будет определяться по правилам НФА). НФА предоставит НАУФОР соответствующую информацию.

Вступающие в НАУФОР члены НФА будут обязаны уплатить вступительный взнос в размере 10 тыс. руб.

В 2023 году НАУФОР проведет общее собрание, на котором будет переизбран совет директоров. Мы намерены позаботиться о том, чтобы в его состав были выдвинуты члены НФА.

Учитывая относительно небольшое количество организаций, представляющих соответствующие отрасли, для специализированных депозитариев и, после получения НАУФОР статуса СРО регистраторов, для регистраторов в совете директоров НАУФОР будет закреплена квота - по 2 представителя от каждой этой индустрии.

Работа профильных для отраслей советов является традицией НАУФОР, также как и НФА. НАУФОР создаст отдельный Совет специализированных депозитариев и, после получения НАУФОР статуса СРО регистраторов, - Совет регистраторов. Учитывая относительно небольшое количество организаций, представляющих данные отрасли, во внутренних документах НАУФОР предполагается предусмотреть, что вопросы, связанные с их деятельностью могут рассматриваться Советом директоров только при условии их предварительного рассмотрения на этих Советах.

После формирования Совета директоров НАУФОР планирует переизбрание комитетов и рабочих групп для того, чтобы в них могли войти новые члены.

НАУФОР будет осуществлять плановые (раз в пять лет) проверки в отношении новых членов по общим правилам, при этом учтет срок проведения последней плановой проверки СРО НФА. НФА предоставит НАУФОР соответствующую информацию.

В основном стандарты СРО НФА и НАУФОР совпадают, однако в тех случаях, когда есть различия, ассоциация до 1 июля 2024 года будет воздерживаться от применения санкций в отношении новых членов за нарушения тех положений, которые есть в стандартах НАУФОР, но отсутствуют в стандартах НФА.

Контрольные закупки и риск-ориентированный подход к новым членам будут применяться с 2024 года.

Новые члены НАУФОР могут рассчитывать на консультационную поддержку, осуществляемую НАУФОР. При этом, профильные подразделения НФА (по мониторингу и отчетности, деятельности учетной инфраструктуры, профдеятельности на рынке ценных бумаг) как предполагается перейдут в НАУФОР для того, чтобы новые члены НАУФОР могли рассчитывать на привычную им консультационную поддержку, осуществляемую НФА.

• Выписка из Протокола Совета директоров НАУФОР от 27 января 2023 года о договоренностях с СРО НФА, в том числе, по членским взносам

Елена Марцинкевичене,
начальник управления взаимодействия с членами НАУФОР
тел. +7(495)787-77-75, доб. 5101

• написать на почту (elena_m@naufor.ru)

Подробная консультация по вопросам вступления Никешина Ирина
тел. 7(495)787-77-75 доб. 5228,

• написать на почту (interact@naufor.ru)

Иванова Елена Борисовна,
директор Северо-Западного представительства НАУФОР
тел. +7(495)787-77-75, доб. 6101

• написать на почту naufor.spb@gmail.com

Фатыхов Руслан Хасанович,
директор Поволжского представительства НАУФОР
тел. +7(495)787-77-75, доб. 6201

• написать на почту
  kazan@naufor.org

Ахметшин Радик Гайнуллович,
директор Уральского представительства НАУФОР
тел. +7(495)787-77-75, доб. 6002,6003

• написать на почту
  ural@naufor.ru