Договоренности НАУФОР и СРО НФА в связи с планами НФА отказаться от статуса СРО

09.03.2023

15 марта состоится общее собрание членов СРО НФА для обсуждения решения о прекращении НФА статуса СРО. НАУФОР и НФА взаимодействуют в процессе подготовки к обсуждению этого вопроса и достигли договоренностей, которые будут применены в случае положительного решения членов НФА.

В основе предлагаемых изменений - распределение между НАУФОР и НФА осуществляемых ими в настоящее время функций. Ранее ассоциации обсуждали и отказались от варианта с юридическим объединением (присоединение или слияние), считая важным и более правильным продолжение осуществления НФА функций, не связанных с саморегулированием.

В случае отказа НФА от статуса СРО, она как ассоциация продолжит осуществление следующих функций, которые будут приоритетными:

актуализация и дальнейшее развитие стандартной документации для договоров РЕПО;

актуализация и дальнейшее развитие стандартной документации для срочных сделок на финансовых рынках (в связи с этим, права НАУФОР в отношении стандартной документации прекращаются, и она до внесения необходимых изменений в законодательство будет выполнять технические функции по утверждению изменений, разработанных НФА);

обеспечение деятельности Российского определяющего комитета (РОК),

расчет фиксинга НФА (MIRP), формирование и администрирование финансовых индикаторов MosPrime Rate, RoisFix, NFEA SWAP Rate, RuREPO;

совершенствование рынков РЕПО и ПФИ, рынка драгоценных металлов и драгоценных камней;

обобщение и распространение лучших рыночных практик по управлению активами и пассивами финансовых организаций,

разработка и имплементация основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынке для финансовых аналитиков,

развитие инструментов устойчивого развития, в том числе «зеленых облигаций».

НАУФОР будет воздерживаться от осуществления функций, относящихся к приоритетным функциям НФА, за исключением случаев, согласованных с НФА. За рамками приоритетных функций НФА ассоциации сохраняют право осуществлять любые функции без ограничений.

НАУФОР считает важным осуществление функций НФА и приняла на себя обязанность по участию в их финансировании в течение 2023-2025 годов.

После отказа НФА от статуса СРО НАУФОР останется единственной СРО для следующих видов деятельности:

брокерской;

дилерской;

доверительного управления;

депозитарной;

деятельности управляющих компаний;

деятельности специализированных депозитариев.

НАУФОР в настоящее время не является СРО для регистраторов и ведет переговоры с Банком России по поводу получения статуса соответствующей СРО.

Кроме НАУФОР СРО инвестиционных советников является АМИКС.

В соответствии с российским законодательством профессиональные участники рынка ценных бумаг должны быть членами СРО. В случае прекращения статуса СРО НФА ее члены будут иметь возможность вступить в НАУФОР (инвестиционные советники - в НАУФОР или АМИКС) в течение 180 дней после того как это произойдет, то есть после принятия соответствующего решения Банком России.

Для членов НФА-регистраторов течение 180 дневного срока начнется с момента получения НАУФОР статуса СРО регистраторов.

Для некоторых членов НФА вступление в НАУФОР может предполагать принятие соответствующего решения на общем собрании акционеров. Мы считаем, что, если решение НФА об отказе от статуса СРО будет принято 15 марта, ее члены будут располагать достаточным временем для того, чтобы принять необходимые для вступлении в НАУФОР решения, в том числе, те из них, для кого необходимо решение общего собрания, - на годовых общих собраниях акционеров.

Вступление в НАУФОР не предполагает выход из НФА и мы уверены, что многие организации, став членами НАУФОР, останутся и членами НФА, кроме того мы уверены, что некоторые члены НАУФОР станут членами НФА для участия в осуществлении ее функций.

На основании решений Советов директоров НФА и НАУФОР члены НФА, вступающие в НАУФОР в течение 2023 года, будут освобождены от уплаты годового членского взноса в том объеме, в котором они его уже заплатили в НФА (при этом размер взноса будет определяться по правилам НФА). НФА предоставит НАУФОР соответствующую информацию.

Вступающие в НАУФОР члены НФА будут обязаны уплатить вступительный взнос в размере 10 тыс. руб.

В 2023 году НАУФОР проведет общее собрание, на котором будет переизбран совет директоров. Мы намерены позаботиться о том, чтобы в его состав были выдвинуты члены НФА.

Учитывая относительно небольшое количество организаций, представляющих соответствующие отрасли, для специализированных депозитариев и, после получения НАУФОР статуса СРО регистраторов, для регистраторов в совете директоров НАУФОР будет закреплена квота - по 2 представителя от каждой этой индустрии.

Работа профильных для отраслей советов является традицией НАУФОР, также как и НФА. В случае прекращения статуса СРО НФА мы намерены создать отдельный Совет специализированных депозитариев и, после получения НАУФОР статуса СРО регистраторов, - Совет регистраторов. Учитывая относительно небольшое количество организаций, представляющих данные отрасли, во внутренних документах НАУФОР предполагается предусмотреть, что вопросы, связанные с их деятельностью могут рассматриваться Советом директоров только при условии их предварительного рассмотрения на этих Советах.

После формирования Совета директоров НАУФОР планирует переизбрание комитетов и рабочих групп для того, чтобы в них могли войти новые члены.

НАУФОР будет осуществлять плановые (раз в пять лет) проверки в отношении новых членов по общим правилам, при этом учтет срок проведения последней плановой проверки СРО НФА. НФА предоставит НАУФОР соответствующую информацию.

В основном стандарты СРО НФА и НАУФОР совпадают, однако в тех случаях, когда есть различия, ассоциация до 1 июля 2024 года будет воздерживаться от применения санкций в отношении новых членов за нарушения тех положений, которые есть в стандартах НАУФОР, но отсутствуют в стандартах НФА.

Контрольные закупки и риск-ориентированный подход к новым членам будут применяться с 2024 года.

Новые члены НАУФОР могут рассчитывать на консультационную поддержку, осуществляемую НАУФОР. При этом, профильные подразделения НФА (по мониторингу и отчетности, деятельности учетной инфраструктуры, профдеятельности на рынке ценных бумаг) как предполагается перейдут в НАУФОР для того, чтобы новые члены НАУФОР могли рассчитывать на привычную им консультационную поддержку, осуществляемую НФА.

• Выписка из Протокола Совета директоров НАУФОР от 27 января 2023 года о взаимодействии с СРО НФА

---

• Совместно письмо от 7 марта 2023 года президента СРО НФА Василия Заблоцкого и президента НАУФОР Алексея Тимофеева к членам СРО НФА в связи с планами изменения стратегии развития СРО НФА

• Пресс-релиз от 1 февраля 2023 года в связи с решением Совета директоров СРО НФА вынести на общее собрание вопрос об отказе от статуса СРО