-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Членство
- Организационная структура
- Контрольная деятельность
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
- Публикации
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияНовости —Банк России опубликовал данные по тестированию брокерами неквалифицированных инвесторов
12.07.2023
Банк России опубликовал данные по тестированию брокерами неквалифицированных инвесторов, согласно которым в октябре 2022 - марте 2023 года тестирование прошли 1,36 млн человек (в период с октября 2021 по сентябрь 2022 года - 6,13 млн человек).
В апреле этого года НАУФОР совместно с СРО НФА направили регулятору данные опросов своих членов относительно тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой ими сложных финансовых инструментов. Аналогичный опрос НАУФОР и СРО НФА проводили вскоре после введения тестирования в 2021 году.
"В период с октября 2022 по март 2023 года среди самых востребованных инструментов, по которым инвесторы проходили тестирование, оставались российские акции, не включенные в котировальные списки, и сделки с плечом. К ним добавились российские облигации без необходимого рейтинга. Также устойчиво рос интерес инвесторов к облигациям со структурным доходом. Число тестов по иностранным акциям, продажа которых была ограничена, заметно сократилось. Инструменты, по которым сдается наибольшее количество тестов, остаются и самыми трудными для понимания инвесторов - по ним высока доля неверных ответов. Значительная часть не сумевших пройти тесты и отказавшихся от дальнейших попыток передумала совершать сделки со сложными инструментами", - говорится в сообщении регулятора по итогам опроса.
Всего за полтора года тестирования в нем поучаствовали 7,5 млн человек, сообщил ЦБ РФ.
По данным НАУФОР, совокупный объем активов на брокерском обслуживании физических лиц в 1 квартале 2023 года составил 7,0 трлн руб. (рост с начала года 16,6%). На Московской бирже в июне 2023 года насчитывалось 25,9 млн физических лиц - клиентов брокеров (рост c начала года на 13,2%) и отмечалась тенденция к росту числа активных клиентов: в июне этот показатель приблизился к историческому максимуму февраля 2022 года.
Брокерское тестирование было введено в 2021 году в качестве меры защиты интересов инвесторов, позволившей избежать избыточного регулирования в отношении неквалифицированных инвесторов, и определяется стандартом, контроль за соблюдением которого возложен на саморегулируемые организации в отношении брокерской деятельности (в настоящее время такой СРО является только НАУФОР).
