-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Членство
- Организационная структура
- Контрольная деятельность
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
- Публикации
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияНовости —С 11 июля вступает в силу новый Дисциплинарный кодекс НАУФОР
11.07.2024
С 11 июля вступает в силу новый Дисциплинарный кодекс НАУФОР - стандарт «Система мер дисциплинарного воздействия».
Документ был утвержден Советом директоров НАУФОР 11 июня, в тот же день была принята новая редакция Положения о Дисциплинарном комитете, который вступил в силу в день утверждения.
Новый кодекс был принят в целях повышения эффективности контрольной функции НАУФОР и применяемых мерах дисциплинарного воздействия.
Целями реформы дисциплинарного производства в том числе являются:
повышение состязательности при рассмотрении дисциплинарных дел, сокращение и формализация участия контрольного подразделения НАУФОР в обсуждении обстоятельств дела;
расширение участия независимых экспертов в составе Дисциплинарного комитета;
гармонизация терминологии и принципов дисциплинарного производства с административным и судебным процессом.
Основные изменения касаются:
введения требования о соразмерности мер дисциплинарного воздействия дисциплинарному нарушению и его последствиям, а также масштабу деятельности члена НАУФОР;
четкого разделение мер дисциплинарного воздействия на меры взыскания (замечание, предупреждение, штраф, исключение) и иные меры (требование об устранении нарушения или недопущении его в дальнейшем);
дополнения обстоятельств, отягчающих ответственность, фактом причинения вреда большому количеству получателей финансовых услуг и (или) иных участников финансового рынка.
В новой редакции стандарта изменяется роль контрольного подразделения НАУФОР за счет исключения представителей из процесса обсуждения по делу, расширяется право дисциплинарного комитета по представлению рекомендаций для компаний.
В 2023 году и в 1 квартале 2024 года Дисциплинарным комитетом были рассмотрены дела в отношении 54 компаний, допустивших нарушения стандартов, и применены меры дисциплинарного воздействия, среди которых 21 замечание, 12 предупреждений, 8 предписаний и 11 требований об устранении нарушений, а также наложены 12 штрафов на сумму 4.4 млн. рублей. При этом 30 раз комитет освобождал от ответственности за устранение нарушений и в 13 случаях не установил факт состава нарушения.
