Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке

Настоящий Базовый стандарт совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке (далее - Базовый стандарт) разработан на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.07.2019 N 5202-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации".

1. Общие положения

1.1. Базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми специализированными депозитариями, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированных депозитариев (далее - саморегулируемая организация).

1.2. Базовый стандарт устанавливает:

перечень операций (содержание видов деятельности) специализированного депозитария на финансовом рынке, подлежащих стандартизации;

процедуры внесения записей при ведении реестра владельцев инвестиционных паев;

процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями специализированного депозитария и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию указанных документов;

процедуры, связанные с выдачей (отказом в выдаче) специализированным депозитарием согласия на распоряжение имуществом;

порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации специализированным депозитарием, его работниками и третьими лицами в собственных интересах;

требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности;

форматы, используемые специализированными депозитариями при электронном взаимодействии с регистратором, в том числе при передаче учетных записей.

1.3. В Базовом стандарте используются следующие термины и определения:

Клиент - управляющая компания паевого инвестиционного фонда, управляющая компания негосударственного пенсионного фонда, негосударственный пенсионный фонд, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, управляющая компания, заключившая договор с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, управляющая компания акционерного инвестиционного фонда, акционерный инвестиционный фонд, заключившие со специализированным депозитарием договор об оказании услуг специализированного депозитария, договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев.

Имущество клиентов - имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду; имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд; имущество, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений.

Система учета - организованная специализированным депозитарием система или комплекс систем, которые содержат:

записи о любом документе, относящемся к ведению реестра владельцев инвестиционных паев, а также связанном с учетом и переходом прав на инвестиционные паи, которые были получены или направлены специализированным депозитарием, включая документы, на основании которых открываются (закрываются) лиц