Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг

Раздел 1. Термины и определения

Организатор системы электронного документооборота (Организатор СЭД) - юридическое лицо, которое создает организационно-технические предпосылки для электронного документооборота. Организатор СЭД может одновременно являться и Участником ЭДО.

Электронное сообщение (сообщение) - совокупность данных, закодированная способом, позволяющим обеспечить ее обработку программными и/или аппаратными средствами, передачу по телекоммуникационным каналам связи и хранение на цифровых носителях информации.

Электронный документооборот (ЭДО) - обмен Электронными документами, в соответствии с настоящим Внутренним стандартом «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Внутренний стандарт) и Правилами ЭДО Организатора СЭД, по телекоммуникационным каналам связи или с помощью иных способов передачи документов в электронно-цифровой форме в процессе осуществления профессиональной деятельности участниками финансового рынка.

Электронный документ (документ) - Электронное сообщение, структура которого соответствует установленной настоящим Внутренним стандартом структуре, подписанное электронной подписью.

Раздел 2. Общие положения

1.1. Настоящий Внутренний стандарт «Форматы сообщений для передачи реестра владельцев ценных бумаг»» Национальной ассоциации участников фондового рынка устанавливает требования к организациям - членам НАУФОР, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторы).

1.2. Внутренний стандарт подлежит изменению при изменении требований законодательства и нормативных актов Банка России, Базовых стандартов, регулирующих сферу действия данного Внутреннего стандарта.

1.3. До момента внесения изменений настоящий Внутренний стандарт действует в части, не противоречащей действующему законодательству, нормативным актам Банка России и Базовым стандартам, на дату применения настоящего Внутреннего стандарта.

1.4. Настоящий стандарт является обязательным для применения всеми членами НАУФОР, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

1.5. Порядок и срок вступления в силу Внутреннего стандарта устанавливается Советом Директоров НАУФОР.

1.6. Внутренний стандарт разработан с учетом требований, установленных Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и нормативными актами Банка России.

Раздел 3. Общие требования по использованию Внутреннего стандарта

1.7. Настоящий Внутренний стандарт применяется при осуществлении передачи реестра владельцев ценных бумаг между регистраторами, а также для передачи реестра на хранение в СРО (далее - Стороны) в процессе осуществления лицензионной деятельности в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов Банка России, Базовых стандартов.

1.8. Настоящий Внутренний стандарт устанавливает требования к составу и структуре электронных документов, которыми регистраторы обмениваются в процессе осуществления лицензионной деятельности при передаче реестра владельцев ценных бумаг.

1.9. Электронный документ, сформированный в системе электронного документооборота (далее - СЭД), имеет юридическую силу и влечет предусмотренные для данного документа правовые последствия в случае его надлежащего оформления в соответствии с настоящим Внутренним стандартом и Правилами электронного документооборота (далее -ЭДО) Организатора СЭД.

1.10. Информация в электронной форме, подписанная квалифицированной электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, и может применяться в любых правоотношениях в соответствии с законодательством Российской Федерации, кроме случая, если федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами установлено требование о необходимости составления документа исключительно на бумажном носителе.

1.11. Электронный документ должен быть сформирован в соответствии со структурой документа, определенной в настоящем Внутреннем стандарте.

1.12. Все действия с электронными документами, оформленными, переданными и/или полученными в соответствии с настоящим Внутренним стандартом и Правилами ЭДО Организатора СЭД, а при подписании квалифицированной подписью и вне систем ЭДО должны признаваться участниками ЭДО, совершенными в письменной форме, и не могут быть оспорены только на том основании, что они совершены в электронном виде.

1.13. Перечень электронных документов, используемых при информационном взаимодействии регистраторов, порядок и правила заполнения отдельных полей, а также порядок обмена электронными документами определяются Сторонами в соответствующих договорах (соглашениях) (при необходимости).

Раздел 4. Форматы электронных документов

1.14. Настоящий стандарт описывает структуру электронных документов, предназначенных для обеспечения обмена информацией в виде электронных документов при взаимодействии регистраторов для передачи реестра владельцев ценных бумаг при расторжении эмитентом договора с одним регистратором и заключении договора с другим регистратором, а также для передачи реестра на хранение в СРО.

1.15. Описание структуры электронных документов и справочники приведены в приложении 1, которое являются неотъемлемой частью настоящего Внутреннего стандарта.

Раздел 5. Приложение к Внутреннему стандарту

Приложение 1. Форматы электронного сообщений.

Представлены XSD схемы всех типов электронных сообщений и справочники (файл TRF_22_01.xsd).

Приложение 1. [xsd]