НАУФОР утвердила новую редакцию стандартов о предоставлении ключевой информации о брокерском договоре и декларации о рисках

20.10.2026

Совет директоров НАУФОР утвердил новую редакцию внутренних стандартов НАУФОР «О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании» и «О предоставлении деклараций о рисках», включив в них требования о предоставлении информации управляющими ценными бумагами.

Документы подготовлены в связи со вступлением с 3 декабря 2026 года новой редакции Базового стандарта защиты прав и интересов инвесторов для управляющих, который возложил на них обязанность по предоставлению получателям финансовых услуг ключевую информацию о договоре доверительного управления и декларацию о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг (ранее такая обязанность была установлена в отношении брокеров).

Во внутреннем стандарте НАУФОР «О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании» дополнено, что стандарт распространен на членов НАУФОР, осуществляющих деятельность по доверительному управлению, введена обязанность такого члена НАУФОР предоставлять физическому лицу, имеющему намерение заключить договор доверительного управления, ключевую информацию о договоре. Название стандарта изменено на «О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании, о договоре доверительного управления».

Во внутреннем стандарте НАУФОР «О предоставлении деклараций о рисках» дополнено, что стандарт распространен на членов НАУФОР, осуществляющих деятельность по доверительному управлению, введена обязанность предоставлять физическому лицу до заключения договора доверительного управления либо при внесении в договор доверительного управления изменений, предоставляющих управляющему право совершения соответствующих сделок, деклараций о рисках по установленным формам. Формы деклараций о рисках - дополнены соответствующими положениями, применимыми к деятельности доверительного управляющего.

Внутренний стандарт НАУФОР «О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании» дополнен единым для брокеров и доверительных управляющих правилом о том, что ключевая информация о договорах может быть изменена и (или) дополнена, за исключением сведений, выделенных рамками. При этом такие изменения и (или) дополнения не должны изменять смысл текста, нарушать структуру представления информации, вводить получателей финансовых услуг в заблуждение и (или) затруднять восприятие информации.

Внутренний стандарт НАУФОР «О предоставлении деклараций о рисках» дополнен единым для брокеров и доверительных управляющих правилом о том, что Декларации о рисках могут быть изменены и (или) дополнены, если это не меняет смысла текста и структуру подачи информации, приведенных в Приложениях к Стандарту, и не вводит получателей финансовых услуг в заблуждение и не затрудняет восприятие информации.

Форма КИД доверительного управления была согласована с комитетом НАУФОР по доверительному управлению. Новые версии cтандартов вступают в силу с 3 декабря 2026 года одновременно со вступлением в силу соответствующих требований Базового стандарта.

Внутренний стандарт О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании, о договоре доверительного управления

Внутренний стандарт О предоставлении деклараций о рисках