-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #31 от 07.10.2011 08:35 
Перейти >>
А мне кажется 06-29/пз-н достаточно ясно определяют, что в КО функции контролера и СДЛ не может выполнять одно лицо.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #32 от 14.10.2011 09:26
Перейти >>
Поручения включать в журнал регистрации надо, независимо от их способа передачи клиентом.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #33 от 12.01.2012 17:10
Перейти >>
Добрый день! Коллеги, кто-нибудь заключал соглашение с УЦ ″Сертум-Про″?
Его нет в перечене удостоверяющих центров, с кем ФСФР подписало соглашение. Но они убедительно заявляли, что так как они работают под УЦ Контур (учредил их), то никаких проблем не будет. Меня терзают смутные сомнения на этот счет. Может кто-нибудь прояснит ситуацию...
oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #34 от 27.01.2012 16:07
Перейти >>
Коллеги!
Очень прошу помочь советом. Мы работаем в рамках субброкерской схемы. Встал вопрос о возможности признания клиента квалифицированным инвестором. В соответствии с п. 2 05-53/пз-н вроде бы брокер вправе отнести клиента к квал.инвесторам , только если является участником торгов. С другой стороны, п.7 ст. 51.2. Закона ″О рынке ценных бумаг″ отсылает нас к 08-12/пз-н, где про это нет ни полслова. С учетом того, что этот документ является более новым, хочется верить, что мы, даже не являсь участником торгов, имеем право признать клиента квал инвестором. Поделитесь опытом, очень надо!oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #35 от 30.01.2012 09:19
Перейти >>
Fiolcher, спасибо большое за подсказку. Видимо мы плохо разобрались и совсем не поняли, что это абсолютно разные категрии клиентов. Но вопрос остается тот же - вправе ли брокер отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, если работает в рамках субброкерской схемы?oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #36 от 28.02.2012 15:39
Перейти >>
Добрый день! Подскажите пожайлуста, а то что-то я совсем запуталась(
Банк - профессиональный участник имеет брокерскую лицензию. В соответствии с п. 7 ст.51.2. № 39-ФЗ признание лиц квалифицированным инвестором по заявлению осуществляется в том числе брокерами. Является ли это обязанностью для брокера или банк может не осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами?oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #37 от 28.02.2012 17:01
Перейти >>
zdu, а Вы не могли бы скинуть ответ ФСФР в адрес НАУФОР, на который ссылаетесь на
rodinova@euroalliance.ru Буду очень благодарна!oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #38 от 15.03.2012 12:09
Перейти >>
Добрый день, коллеги! в соответствии с п.4 ст.12 224-ФЗ участник организованных торгов при основании полагать, что операция от имени клиента осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации, обязан уведомить об этом ФСФР. Никакого нормативного акта, разъясняющего порядок такого уведомления ФСФС я не нашла. Может кто подскажет каким образом и в какой форме нужно составлять и направлять такое уведомление?oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #39 от 15.03.2012 17:06
Перейти >>
Это совсем о другом. В приказе 11-3/пз-н говорится об уведомлении инсайдеров при включении/исключении их в список инсайдеров. А я имею ввиду ситуацию, когда клиент приносит поручение, информация в котором позволяет нам полагать, что здесь использование инсайдеской информации (в соответствии с переченем инсайдерской информации проф.участника). Клиент в данном случае не является нашим инсайдером.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #40 от 09.04.2012 14:23 
Перейти >>
Добрый день!
Может быть кто-то уже озадачился таким вопросом?
В разделе 7 в таблице ″Количество и объемы проведенных депозитарных операций ...″ ценные бумаги указываются в разрезе эмитентов, чьи ценные бумаги включены /не включены в листинг. В сответствии с изменениями в №39-ФЗ, которые вступили в силу с 01.01.12 изменилось понятие листинга: ″Листинг ценных бумаг - включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.″
То есть получается, что теперь те эмитенты, у которых ценные бумаги толкьо внесписочные, тоже должны отражаться в п.1 таблицы, а в п.2 остануться только эмитенты, у которых ценные бумаги не допущены к торгам ?
