-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #21 от 07.09.2011 12:34 
Перейти >>
Цитата:
2.1. соблюдается, помимо этого соблюдается и 2.3.
Устно в ФСФР прокомментировали, что прямого запрета в законодательстве на такое ″возложения″ нет.
Должен быть ГД, контролер и на каждый вид деятельности по специалисту (если брать в рамках ду/брок/дил). При при отсутствии контролера и ГД их могут заменить сотрудники (при соблюдении всех требований к данным должностям), с которых будут сняты все остальные обязанности, т к работа в данных должностях должна быть основной., а не по совместительству или внутреннему совмещению. Это же касается и руководителей подразделений.
Исходя из вышеиложенного - ГД может заменить рядового сотрудника (к примеру брокера) на момент его отсутствия, но при этом нельзя одним человеком закрыть 2 позиции в штатном расписании, т к законодательством предусмотренно определенное кол-во сотрудников проф участника.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #22 от 07.09.2011 12:37
Перейти >>
Цитата:
с которых будут сняты все остальные обязанности, т к работа в данных должностях должна быть основной., а не по совместительству или внутреннему совмещению
небольшое уточнение - это относится только к контролеру , а основания - контролер не может выполнять иные функции.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #23 от 08.09.2011 11:18
Перейти >>
ПРИКАЗ
от 9 ноября 2010 г. N 10-65/пз-н
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #24 от 12.09.2011 13:32
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, в каком документе утверждается, что на каждый вид деятельности должен быть именно СПЕЦИАЛИСТ
2.1.5. наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
2.3.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям
II. Квалификационные требования
и требования к профессиональному опыту
специалистов финансового рынка
т.е. должно быть не менее 1 работника на каждый вид деятельности, кот. соответствуют квал . требованиям, а данные требования именно к специалистам фин. рынка.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #25 от 12.09.2011 13:40
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, сотрудник, выполняющий дилерские операции может входить в состав СД
да, можетLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #26 от 14.09.2011 12:46
Перейти >>
Цитата:
но в нем прописаны только брок и дил деятельность, там нет ДУ.
вопрос: соответствует ли он требованиям? должен ли у него быть аттестат, включащий все виды деятельности
3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
Исходя из вышеизложенного стоит определить какие функции выполняет начальник (по каким именно видам деятельности).Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #27 от 20.09.2011 12:16
Перейти >>
я бы написала на Ленинский от имени ГД. Но есть одно НО...... даже если acah даст ответ и при проверки Вы его предъявите, то особы аргументом данная бумага служить не будет, т к отдел проверки и отдел, дающий разъяснения - разные подразделения, взгляды которых по одному и тому же вопросу могут координально отличаться.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #28 от 20.09.2011 12:17
Перейти >>
это не прописано в нормативке - уточняйте напрямую на ртс, т к это их внутреннее требованиеLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #29 от 20.09.2011 15:29
Перейти >>
Цитата:
нет, учредителей профика не надо
А в каком тогда случае учредитель профика ведет список инсайдеров?
Согласно закону - учредитель профика является инсайдером и должен вести список своих инсайдеров. Согласно информационному письму - учредитель включает в свой список инсайдеров свой совет директоров после получения от профика уведомления о включении учредителя в список инсайдеров, но при этом согласно п . 2 ст 9 - учредитель не входит с список инсайдеров профика.
Вопрос - в каком тогда случае учредителю (юрику) профика необходимо вести список инсайдеров.????Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #30 от 20.09.2011 17:05
Перейти >>
Цитата:
Должен Банк утвердить необходимые документы в соответствии с 224-ФЗ?
″профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;″ - если сделки в собственных интересах, то в моем понимании - нет.
