Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
115-фз
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
″.... с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах,″ - соответственно, это говорит о том, что сделки с цен бум, которые не допущены к обращению на фр, но при этом если на них оказывает влияние изменение цена на бумаги, допущенные к организованным торгам, то такие сделки тоже попадают под действие закона.
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
поделитесь пыток - как Вы заполняете форму 4-CGL? графа - назнчение платежа по операциям по аренде?
в информационном письме в данной графе рекомендовано указывать № платежного поручения, в еще одном информ. письме указано, что данное сообщение должно быть отправлено ″В случае если сделка не подлежит государственной регистрации, по нашему мнению, обязанность соответствующих организаций представить информацию в Росфинмониторинг возникает с момента заключения договора.″ , но тогда при таком условии не может быть платежного поручения, т к оплата будет произведена в конце месяца, и оплата будет ввиде ежемесячного платежа, а не за весь период в сумме превышающей 3 мл. Спасибо |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
у нас вообще только руководители в штате, простых сотрудников нет))
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
К примеру, Ваш клиент продает бумаги и зачисляет средства на другое лицо по какому-либо договору.
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
есть ″наработки″ на сайте НАУФОР, но они в закрытом доступе.
на данный момент занимаюсь разработкой непосредственно для своей Компании, со временем, если будет актуально, могу поделиться |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: чтобы не способствовать возникновению конфликта интересов здесь нет конфликта интересов |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
да, это внутренний документ
ФЗ от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ «О ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ» - далее Федеральный закон ПРИКАЗ от 5 февраля 2010 г. N 58 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О МЕТОДАХ И СПОСОБАХ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ В ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМАХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 15 сентября 2008 г. N 687 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СРЕДСТВ АВТОМАТИЗАЦИИ ПРИКАЗ от 16 июля 2010 г. N 482 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОБРАЗЦА ФОРМЫ УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОБРАБОТКЕ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 17 ноября 2007 г. N 781 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ БЕЗОПАСНОСТИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ПРИ ИХ ОБРАБОТКЕ В ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМАХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ПРИКАЗ от 13 февраля 2008 года ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ КЛАССИФИКАЦИИ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ПРИКАЗ от 9 февраля 2005 г. N 66 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РАЗРАБОТКЕ, ПРОИЗВОДСТВЕ, РЕАЛИЗАЦИИ И ЭКСПЛУАТАЦИИ ШИФРОВАЛЬНЫХ (КРИПТОГРАФИЧЕСКИХ) СРЕДСТВ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ (ПОЛОЖЕНИЕ ПКЗ-2005) Методические рекомендации по обеспечению с помощью криптосредств безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных с использованием средств автоматизации (утв. ФСБ РФ 21 февраля 2008 г. N 149/54-144) Методическими рекомендациями необходимо руководствоваться в случае определения оператором необходимости обеспечения безопасности персональных данных с использованием криптосредств. Методика определения актуальных угроз безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных (утв. Федеральной службой по техническому и экспортному контролю 14 февраля 2008 г.) Базовая модель угроз безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных (выписка)(утв. Федеральной службой по техническому и экспортному контролю 15 февраля 2008 г.) Типовые требования по организации и обеспечению функционирования шифровальных (криптографических) средств, предназначенных для защиты информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну в случае их использования для обеспечения безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных (утв. ФСБ РФ 21 февраля 2008 г. N 149/6/6-622) при их обработке в информационной системе с использованием криптосредств. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
по поводу структурного подразделения
2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами; вот только не совсем понятно, можно ли 1 подразделение или на каждый вид как нет? при совмещении брокерской и дилерской деятельности, разве нет? извиняюсь, здесь есть |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
2,10,1 - для кредитных орг
|