-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #31 от 26.03.2010 18:33 
Перейти >>
А можно какой-нибудь пример, а то на ум ничего не приходит: какие документы могут потребовать подписи главбуха? и как мы сможем принять такой документ с двумя подписями, если карточкой предусмотрена одна подпись?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #32 от 26.03.2010 18:47
Перейти >>
Форма называется ″сообщения о сделках с нерезидентами″, т.е. для статистики сделок. Фактически у вас с нерезом одна сделка. Если вы отразите одну сделку двумя строками, у вас будет дублирование. Как раз для исключения дублирования и приведено пояснение в случае когда обе стороны - нерезиденты, т.е. каждая сторона в отдельности подпадает под требование отчета, но сделка одна, поэтому показывается одной строкой.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #33 от 30.03.2010 10:39
Перейти >>
Действительно, в 07-90/пз-н общий порядок действий при замене лицензии. Но как спросили, так и ответили :).
Если конкретно по документам депозитария: не надо никаких документов по депозитарию (Условия, операционный регламент и т.п.) направлять в ФСФР. Сейчас вообще нет нормативного требования согласовывать с ФСФР эти документы (оно осталось только для расчетных депозитариев).Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #34 от 01.04.2010 20:55
Перейти >>
Я исхожу из того: а зачем нужна подпись главбуха, если брокерские поручения все-таки не являются ″денежные и расчетные документы, финансовые и кредитные обязательства″. Тогда и не нужно согласие главбуха, и документы, получается, можно принимать с одной подписью. У меня под сомнением были поручения на ввод-вывод денежных средств, очень уж они похожи на ″расчетные документы″. Т.е. если считать такие поручения расчетным документом, то тогда есть основание и необходимость брать от организации документ о полномочиях главбуха.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #35 от 01.04.2010 21:03
Перейти >>
Так ведь разрешили до 01.06.2010 использовать еще старую анкету.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #36 от 01.04.2010 21:11
Перейти >>
Мнение ФСФР: если профучастник не оказывает услуг по признанию лиц квалинвесторами, у него не возникает обязанности по предоставлению соответствующих сведенийFiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #37 от 01.06.2010 13:32
Перейти >>
на Консультанте (вместо 04-442/пз-н):
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=100831Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #38 от 04.06.2010 09:35
Перейти >>
с ним все в порядке :) это просто для сведения. тот самый документ, о котором ФСФР говорил в своем инф.письме и после вступления в силу которого происходит окончательный переход на формат отчетности xml.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #39 от 18.06.2010 18:15 
Перейти >>
Коллеги, обращаюсь за советом! Пытаемся разобраться, возможна ли ситуация, когда только филиал осуществляет профдеятельность (брокер, дилер, ДУ, деп). Запрета в нормативке, вроде, не вижу. Определим, что центральным офисом по ведению внутр.и деп.учета является филиал.
Единственное, нам подсказали, ссылаясь на 06-29/пз-н, что в головной организации контролер даже в таком случае должен быть.
Или может быть, определить, что профдеятельность осуществляется структурными подразделениями, находящимися по адресу филиала. При этом такие подразделения будут относиться к головной организации. Имеет ли значение для данного варианта местонахождение филиала - другой регион?
Был у кого-нибудь такой опыт, подскажите? или если при отсутствии аналогичного опыта есть идеи, поделитесь, что думаете, плиз?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #40 от 18.06.2010 18:16
Перейти >>
Коллеги, обращаюсь за советом! Пытаемся разобраться, возможна ли ситуация, когда только филиал осуществляет профдеятельность (брокер, дилер, ДУ, деп). Запрета в нормативке, вроде, не вижу. Определим, что центральным офисом по ведению внутр.и деп.учета является филиал.
Единственное, нам подсказали, ссылаясь на 06-29/пз-н, что в головной организации контролер даже в таком случае должен быть.
Или может быть, определить, что профдеятельность осуществляется структурными подразделениями, находящимися по адресу филиала. При этом такие подразделения будут относиться к головной организации. Имеет ли значение для данного варианта местонахождение филиала - другой регион?
Был у кого-нибудь такой опыт, подскажите? или если при отсутствии аналогичного опыта есть идеи, поделитесь, что думаете, плиз?
