-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #1 от 26.11.2008 17:02 
Перейти >>
Коллеги! Хоть кто-то откликнулся на вашу просьбу? Если кому-то прислали инструкции, не могли бы вы прислать их и мне? Заранее спасибо!
5025959@mail.ru
ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #2 от 27.11.2008 13:43
Перейти >>
Коллеги!!! Если у кого-то есть готовый регламент взаимодействия или какие-то наработки, прошу вас переслать этот документ на почновый ящик: 5024959@mail.ru
Заранее всем большое спасибо!!!ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #3 от 02.03.2009 18:37
Перейти >>
Я сотрудник не кредитной организации, но все же выражу свое мнение, если вы не против.
На мой взгляд все немного посложнее. В соответствии с Указанием ЦБ РФ от 24.11.1997 N 28-У ″5. Установить, что Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 ″Правила ведения учета депозитарных операций в Российской Федерации″ действует в части, не противоречащей ″Положению о депозитарной деятельности в Российской Федерации″.
В Постановлении № 36 от 16.10.1997 г. существуют такие нормы:
″4.4. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).″
″7.1. Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных настоящим Положением.
Предметом депозитарного договора является предоставление депозитарием клиенту (депоненту) услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо клиента (депонента), осуществления операций по этому счету. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.″
Исходя из вышеизложенного можно сделать вывод о том, что оказание депозитарных услуг осуществляется только на основании заключенного депозитарного договора, а следовательно депонентом депозитария не может являться сам депозитарий или его филиал. Организация не вправе открывать в совем депозитарии счета депо по собственным ценным бумагам и вести их депозитарный учет.
ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #4 от 02.03.2009 18:55
Перейти >>
3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
В ФСФР дали такие разъяснения:
раскрывается информация о собственниках, ступенчато, вплоть до конечного бенефициара, которым должно оказаться одно из следующих лиц: Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
Соответственно возможно это будет 2 уровень, а возможно и 22...просто понятно, что если вы раскроете информацию до 2 уровня и там окажутся 2 юридических лица (ООО), например, то налицо нарушение п. 3.1.9., так как в нем черным по белому: либо РФ, либо субъект РФ, либо физик (может быть и нерезидент), муниципал, юр.лицо (АО) или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства).ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #5 от 02.03.2009 19:04
Перейти >>
3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
В ФСФР сказали раскрывать информацию до конечных владельцев.
Но это и понятно, так как цель данного нововведения - узнать конечных бенефициаров.
Вы можете раскрыть информацию до 2 уровня, но если на нем у вас окажутся юр.лица (ООО) например, или нерезиденты, то на лицо будет нарушение п. 3.1.9. Так как в нем черным по белому написано что информация считается раскрыта в том случае, когда конечным владельцем (группа владельцев) окажется либо РФ, либо субъект РФ, муниципал, физик, юр. лицо (АО) или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства). В любом случае только раскрытие до конечного владельца выдаст вам этих лиц. Все остальное - информация не считается раскрытой (см. п. 3.1.9)ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #6 от 06.03.2009 13:28
Перейти >>
Хотелось бы хоть одним глазком увидеть:
- Должностные инструкции начальника отдела внутреннего учета
- Должностные инструкции специалиста по внутреннему учету
- Должностные инструкции специалиста по брокерской деятельности, либо трейдера
- Должностные инструкции Контролера
- Должностные инструкции начальника (специалиста) депозитария,
Заранее спасибо!ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #7 от 01.06.2009 11:26
Перейти >>
Как пояснили сотрудники ФСФР необходимо утвердить Журнал прохождения вводного инструктажа, в котором сотрудник, прошедший его, должен расписаться. Вводный инструктаж должен проводиться ответственным сотрудником для работника, принимаемого на работу после вступления приказа № 256. Для уже работавших на тот момент сотрудников вводный инструктаж проводить необязательно. Это необходимо закрепить в правилах по противодействию легализации, а так же желательно предусмотреть проведение первичной проверки знаний спустя 2-3 недели после проведения вводного инструктажа, лучше в форме опроса, чтобы не утверждать формы тестов и тому подобных документов.ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #8 от 02.07.2009 14:41
Перейти >>
Вся деятельность профессиональных участников на рынке ценных бумаг помимо специальных подзаконных нормативных актов так же подпадает под действие ГК РФ. Если возникают подобные вопросы обращаемся к гражданскому законодательству. В соответствии со ст. 21 ГК РФ Способность гражданина своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их (гражданская дееспособность) возникает в полном объеме с наступлением совершеннолетия, то есть по достижении восемнадцатилетнего возраста.
Т.е. приобретать права и нести обязанности по брокерскому или депозитарному договору физическое лицо может с 18 летнего возраста. Из этого правила есть исключения для лиц от 14 до 18 лет (ст. 26 ГК РФ). Однако наша деятельность не подпадает не под одно из этих исключений. Ответ прост - заключить брокерский договор или депозитарный договор вы можете только с лицом, достигшим 18 лет и обладающим полной гражданской дееспособностью.
К вопросу о 10-летнем ребенке, которому по наследству должны перейти ценные бумаги: так же обращаемся к гражданскому законодательству. Если наследник не является полностью дееспособным, то ему назначается опекун (попечитель, усыновитель), который и распоряжается имуществом наследника до его совершеннолетия. Соответственно и договора должны заключаться с ним. И до, он имеет право совершать сделки с этим имуществом, никуда от этого не уйти.
ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #9 от 15.10.2009 11:10
Перейти >>
Lulu, не могли бы вы скинуть рыбу инструкции о которой говорили. Дело в том, что в настоящий момент в нашей организации тоже разрабатывается подобная инструкция, и хотелось бы взглянуть на пример уже действующей. Был бы вам очень признателен. 5024959@mail.ruef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #10 от 12.01.2010 11:20
Перейти >>
Был бы тоже очень признателен, если бы и мне прислали на адрес 5024959@mail.ru
Заранее спасибо большое!
