-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #11 от 21.06.2011 09:34 
Перейти >>
Теоретически за п. 2.1.13 еще не должно быть никаких санкций, т.к. п.3 Приказа 10-49/пз-н дал на приведение в соответствие год с момента вступления:
3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения ″и в течение одного года″ с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и ″2.1.13 Положения″.ИМХО
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #12 от 21.06.2011 17:02
Перейти >>
Видимо лучше представить, но обратите внимание на очередной проект ФСФР, в котором снова правят п. 2.1.13: http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7389&year_3=2011&month_3=6zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #13 от 27.06.2011 15:18
Перейти >>
Получен ответ от Федеральной службы по финансовому рынку на обращение АРБ, АРБР, НАУФОР и НФА от 24.05.2011 ″О проблемах применения Федерального закона № 224-ФЗ ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″.
Полный текст ответа ФСФР можно прочесть на сайте АРБ по адресу: http://www.arb.ru/site/docs/docs.php?doc=1165zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #14 от 14.07.2011 14:25
Перейти >>
О раскрытии на сайте ФСФР России отдельных приказов, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
http://www.ffms.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=7501&year_25=2011&month_25=7zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #15 от 20.07.2011 13:59
Перейти >>
Посмотрите типовой от АРБ http://www.arb.ru/site/docs/docs.php?doc=1100zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #16 от 16.09.2011 15:30
Перейти >>
насколько мы разбирались в этом вопросе, это не является проф.деятельностью и в регистрах внутреннего учета не отражается (см.п.5 Метод.рекомендаций 1124/р: Брокер, выступающий в сделке в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев может в отношении указанных сделок не вести внутренний учет в соответствии с требованиями Порядка), а регулируется этим нормативным актом Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12 ″Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев″ (п.17 и др.)
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #17 от 27.09.2011 16:27
Перейти >>
Цитата:
неужели больше никто ко мне не присоединится по ответу, что лицензий не лишат тех, кто получил её до вступления в силу положения?
Я также слышал такой ответ от Энгель, но здесь http://bankir.ru/dom/showthread.php?t=350
я уступил в дискуссии, т.к. нет подтверждения и записей с семинара ..zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #18 от 21.12.2011 16:37
Перейти >>
Эти вопросы обсуждаются уже давно тут http://www.naufor.ru/forum.asp?id=13634
и тут http://www.naufor.ru/forum.asp?id=12612&pg=28
также возможно вам помогут рекомендации АРБ http://www.arb.ru/site/docs/224-FZ/zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #19 от 22.12.2011 16:20
Перейти >>
ИМХО
1. 11-3/пз-н Положение о порядке и сроках уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях для профиков => п. 4;
2. про 25% вам вроде уже ответили, в ваши списки не включаются, но инсайдерами являются и сами ведут свой список инсайдеров;
3. Полагаю, что не включаются (если нет доступа к неисполненным поручениям и существенным условиям договоров ДУ).
4. по ссылке на АРБ как раз есть их мнение на этот счет:
В соответствии с разделом VII Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного Приказом ФСФР от 12 мая 2011 года № 11-18/пз-н (далее – VII раздел), к инсайдерской информации лиц, указанных в разделе VII, относится информация, содержащаяся в поручении клиента, если исполнение такого поручения может оказать существенное влияние на цены товара, валюты либо инструмента, указанного в поручении клиента.
Просим разъяснить, какими критериями следует руководствоваться для определения «существенного влияния».
Ответ АРБ:
В качестве определения критериев существенного влияния, до разъяснения этого вопроса со стороны ФСФР России, можно руководствоваться критериями существенного отклонения цены ликвидных ценных бумаг, установленными в Приказе ФСФР России от 19 мая 2011 года № 11-21/пз-н «Об утверждении методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены ликвидных ценных бумаг».
Вместе с тем сообщаем, что ФСФР России планируется издание информационного письма, в котором будут разъяснены этот и другие вопросы практического применения требований Закона № 224-ФЗ.
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #20 от 30.12.2011 15:13
Перейти >>
ФСФР сегодня выдало свое информационное письмо http://www.ffms.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8014&year_3=2011&month_3=12
Но ответа в нем на этот вопрос так и нет(((
Есть их пояснялки на другие задаваемые вопросы, но не все и в свойственной ФСФР России манере.. что ж они его 31-го не повесили!? )))
