-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #11 от 05.02.2013 17:40 
Перейти >>
Цитата:
Legal
Положение о специалистах распространяется и на УК ПИФ. Гл.буху не обязательно иметь аттестат, но в должностной не должно быть проф.деятельности. У меня в одной УК гл. бух. не имел аттестат, вел бухгалтерию УК, а по ПИФам и ДУ ценными бумагами все вел бэк и подписывал все нач. упр. вн. учета. - проверку прошли идеально.Я часто встречала УК у которых гл.бух ведет только собст. бух. учет. Этот вопрос действительно 100 раз на всех форумах обсуждался.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #12 от 29.10.2013 11:54
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, является ли Издательский дом ″Деловой экспресс″ (публикация в Вестнике ФСФР) инсайдером, если мы там публикуем информацию о своих ПИФах, торгуемых на бирже?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #13 от 27.02.2014 10:42
Перейти >>
Коллеги, как вы думаете, обязательно ли вносить изменения в Правила ПОД/ФТ в связи с письмом ЦБ №14-Т ?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #14 от 24.11.2014 17:36
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста, обязательно ли нам регистрироваться и получать код GIIN ( у нас УК, доверительное управление)? Нам сейчас банки пишут запросы и мы должны указать причину по которой не имеем этот код. Писать, что ″ФО не участвует в FATCA″ мы опасаемся, мы же должны участвовать.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #15 от 17.03.2015 12:37
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли понятие упрощенной идентификации на проф.участников и ук (не кредитные организации)? Я стала проверять свою предпоследнюю редакцию по 218ФЗ и засомневалась. Я думала, что это относится только к кредитным организациям.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #16 от 17.03.2015 15:04
Перейти >>
Благодарю, теперь понятно.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #17 от 31.08.2015 11:28
Перейти >>
Цитата:
ИНСТРУКЦИЯ от 24 апреля 2014 г. N 151-И глава 3.у нас эти документы не разработаны. предполагаю кратко сделать ″в нужный момент″ хотя и понимаю, что возможностей много не будет...
Коллеги, подскажите, пожалуйста, так нужен ли этот ″Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России″ и какой датой его делать? Не хотелось бы делать все в последний момент при проверке.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #18 от 31.08.2015 12:22
Перейти >>
Я так поняла, что формально он должен быть, не рисковать. Как Вы думаете, какой датой его утверждать, я в самом документе не нашла ограничений по срокам.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #19 от 04.09.2015 17:25
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста, какая последняя дата Правил ПОД/ФТ должна быть сейчас, на основании чего?elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #20 от 21.01.2016 17:06
Перейти >>
Коллеги, большая просьба, подскажите, пожалуйста, какие изменения в Правила по ПОД/ФТ (и по какой нормативке) мы должны внести в период с июня 2015г. по настоящее время? Не могу найти на форуме, вроде об этом писали...Что сейчас при проверках смотрят, какие редакции должны быть? Помогите советом, пожалуйста.
