-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #261 от 09.09.2014 16:42 
Перейти >>
Цитата:
я так понимаю что большинство здесь только собирается регистрироваться
Мы из таких. У нас на обслуживании есть клиенты - резиденты иностранных государств (не США), у которых открыты р/с в РФ, но я понятия не имею распространяется ли на них ″законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов″.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #262 от 12.09.2014 17:38
Перейти >>
По проф деятельности ограничений нет. А вот по трудовому законодательству есть ли основания?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #263 от 19.09.2014 11:33
Перейти >>
Где стоит хранить приказы о замещении (контролера, ГД, спец-а по ПОДФТ)? В кадрах или у контролера?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #264 от 19.09.2014 12:16
Перейти >>
Спасибо! Мы с кадрами воюем по этому вопросу)))N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #265 от 19.09.2014 12:55
Перейти >>
Раз в полгода меня напрягает программа проверки осуществления внутреннего контроля... Подготовка приказа, выбор комиссии, подготовка плана, протокола. Во-первых, большой объем работы, во-вторых, слишком часто.
Задумалась о введении более упрощенной процедуры.
Коллеги, вы всё еще избираете комиссию, утверждаете план и пр.? Или уже отошли к более простым методам проверки?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #266 от 19.09.2014 14:29
Перейти >>
У нас контролер и СДЛ в одном лице. Кроме комиссии, даже не знаю, кому поручить эти проверки.Цитата:
На одном из последних семинаров по ПОД/ФТ представитель ЦБ сказал что такие полугодовые проверки может делать сам СДЛ.
Отрадно, конечно. Только я сомневаюсь, что именно это имел в виду законодатель. В этой теме ранее обсуждалась абсурдность проверок СДЛ-ом самого себя, своей работы. Ведь он тем и должен заниматься, что обеспечивать соблюдение правил.Цитата:
квартальный отчет СДЛ это и есть проверка
Не согласна.
Evolution т.е. вы не проводите проверок, кроме квартальных?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #267 от 19.09.2014 14:36
Перейти >>
Информационное сообщение Росфинмониторинга
″Об изменениях, внесенных в Федеральный закон N 115-ФЗ, в части утверждения правил внутреннего контроля, разрабатываемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ по состоянию на 23.11.2012.
9. Программа проверки осуществления внутреннего контроля
9.1. Программа проверки осуществления внутреннего контроля обеспечивает осуществление контроля за соблюдением ООО ″______________″ законодательства Российской Федерации о противодействии легализации и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.2. Специальное должностное лицо ООО ″__________________″ либо иное уполномоченное руководителем лицо систематически, но не реже одного раза в полугодие:
- проводит внутренние проверки выполнения в организации правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;
- представляет руководителю организации по результатам проверок письменный отчет, содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
9.3. В случае выявления в ходе проверок осуществления внутреннего контроля нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации необходимо принять меры по устранению выявленных проверок нарушений.
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #268 от 19.09.2014 17:03
Перейти >>
Коллеги, вы при замещении сотрудником СДЛ на время отпуска проводите доп инструктаж?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #269 от 22.09.2014 12:06
Перейти >>
Цитата:
каждые полгода занимаюсь этой бредятиной. Сама приказ сделала, сама план составила, сама отчет написала за комиссию, сама пятую точку подняла и сама пробежалась по необходимым сотрудникам за подписью.
коллега, такая же ерунда.
Хотела отойти от бумагомарательства, но подумав, поняла, что придется продолжать.
По типовым Правилам НАУФОР тоже получается, что это разные отчеты. Да, и к тому же, действительно, некому, кроме комиссии, ″проверить″ работу СДЛ.
Готовлю приказ, план проверки и протокол...
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #270 от 22.09.2014 14:16
Перейти >>
Цитата:
Почему вы считаете план проверки обязательным документом?
Я не считаю его обязательным. По закону обязательны приказ и отчет. Но с Планом как-то логично.
