-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #251 от 21.08.2014 10:58 
Перейти >>
baranov, спасибо за разъяснение, пропустила этот вопрос.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #252 от 28.08.2014 16:06
Перейти >>
НАУФОР отвечает требованиям п.п. ″б″ п. 4 Указаний?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #253 от 03.09.2014 15:16
Перейти >>
Я тоже не нашла четко установленного проверяемого периода. п. 1.4. Проверки поднадзорных организаций проводятся с периодичностью, установленной законодательством Российской Федерации ... и нормативными актами Банка России, и определяемой с учетом оценки.
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #254 от 03.09.2014 16:22
Перейти >>
natavan, у вас сколько в итоге редакций 2014 года?
Elpes, мы проф участник: вносили изменения в апреле (постановление от 19.03.2014 N 209), в мае (постановление от 29 мая 2014 г. N 492) и в августе (постановление №577 от 21.06.2014).
А по 213-ФЗ что вносить и надо ли?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #255 от 04.09.2014 12:24
Перейти >>
Цитата:
Главное вставляй в правила пункт полностью ,не кромсай
ага, а как не кромсать-то? Ведь правила пишем под организацию и СДЛ должно знать точно эту операцию, чтоб русским языком объяснить, что надо делать. А как тут объяснишь, если в первом абзаце речь о 50 млн идет и первый абзац полностью предназначен для банков. А второй абзац для профиков, но во втором абзаце не указана сумма приобретения ценных бумаг... (сумма, подлежащая обязательному контролю)
Тоже не понимаю, как не ″кромсать″?
В Правила включила так: ″подлежат обязательному контролю операции по приобретению ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанные в статье 1 Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″.
Без указания суммы, т.к. в абзаце сказано лишь про сами операции оборонно-промышленных организаций, про суммы сделки ничего не уточняется.
Пункт 1.3. идет самостоятельно от других. Я читаю его так: ″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, уведомляют уполномоченный орган о каждом ... приобретении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #256 от 04.09.2014 15:56
Перейти >>
ИП вообще-то тоже физ лицо)))
Нуда ладно, РФМ разъяснил и хорошо.
Сведения, получаемые Организацией в результате изучения клиентов, ведь должны обновляться? С периодичностью раз в год?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #257 от 08.09.2014 10:04
Перейти >>
Цитата:
А Правила изменения думаете не нужно вносить?Цитата:
natavan: по 213-ФЗ включили сразу в последнюю редакцию вместе с изменениями в 667 Постановление
Инвестиционная компания, natavan ранее писал, что учел 213-ФЗ в Правилах.Цитата:
Теперь должны уведомлять об открытии счетов,
проф.участник не должен. Даже если проф.участник - банк. Если проф.участник - банк, то информация уйдет от Банка, а не от Банка-профика
Согласна с коллегой, проф участник не сообщает об открыти счетов. Я поняла так, что проф участник сообщает о любой операции с цб такого общества. И внесла это в Правила.
Andreev, да.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #258 от 08.09.2014 10:34
Перейти >>
Цитата:
В общем наша задача: 1. выявить таких клиентов (хоз. обществ, имеющих стратегическое значение); 2. уведомить уполномоченный орган о приобретении цб такими клиентами.
Да.Цитата:
Приобретение цб ведь не подлежит обязательному контролю? Форма уведомления, как я понимаю, еще не разработана?
Обязанность сообщать о таких операциях включена в статью 6 ФЗ 115-ФЗ (Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю). Поэтому, полагаю, что подлежит контролю.
Про форму не знаю.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #259 от 08.09.2014 12:38
Перейти >>
Цитата:
Подскажите ,пожалуйста что должна содержать программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, с-но Постановления Правительства РФ № 577 от 21.06.2014 года.
Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667
28(1). В программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включается перечень оснований для такого отказа, установленный организацией и (или) индивидуальным предпринимателем с учетом требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Организация и индивидуальный предприниматель предусматривают в правилах внутреннего контроля порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции.
ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ11: Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Далее нужно прописать, что делать дальше с операцией.
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #260 от 09.09.2014 12:15
Перейти >>
Согласно Постановления 667 программа по замораживанию предусматривает ″порядок и периодичность проведения мероприятий по проверке наличия или отсутствия сведений о причастности своих клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца к экстремистской деятельности или терроризму...″.
Мы проверяем ″своих клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца″. Деньги и имущество по программе блокируем у клиента.
Что делать, если представитель клиента, выгодоприобретатель или бенефициарный владельц клиента попал в список, а не клиент?
