Все сообщения пользователя

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #41 от 13.08.2015 13:52 Стандартное Перейти >>

Цитата:

И на этот вопрос ответьте пожта).


Да, нумерация сквозная.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #42 от 13.08.2015 13:55 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Брокерские в 1.3. не попадают, мы их вообще нигде не показываем?


У Вас же брокерские в  разделе 1.2 Бумаги на счетах депо и иных счетах клиентов будут.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #43 от 13.08.2015 17:05 Стандартное Перейти >>

Цитата:

коллеги, кто столкнулся с такой проблемой - при формировании отчета 0420418 в последней версии анкеты, программа выдает ошибку по строкам 1,6, 11 (общее кол-во договоров по виду деятельности), хотя все цифры забиты правильно и суммы верные....что делать-то?, сдавать с ошибкой?


А последняя версия это какая? У меня от 22.07.15. Ошибок нет.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #44 от 18.08.2015 16:13 Сверх важно Перейти >>
Коллеги!

Некогда ФСФР давала ответ НАУФОР о том, что операции по счетам депо депонентов по биржевым сделкам могут проводиться неттингом, как в НРД, а не по каждой сделке в отдельности. Могли бы подсказать реквизиты письма ФСФР? И кто как отражает у себя в депозитариях?

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #45 от 20.08.2015 11:36 Стандартное Перейти >>

Цитата:

онечно есть почему нет? Вы что реально думаете что по итогам торгов у крупного брокера когда в день 1000 сделок все проводятся в депозитарии? Здесь чуть чуть другое вы не можете клиринг делать


Я, по сути, клиринг и не делаю. У меня Брокер является Оператором по счету депо. В конце дня он мне даёт по каждому депоненту, поручение на списание/зачисление. Если покупки и продажи по клиенту сальдируются в ноль, то Оператор не даёт поручения вовсе.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #46 от 20.08.2015 12:15 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Уважаемые коллеги!

Много лет  участвую в работе нашего форума   и он не меняется. С одной стороны это немного радует но жизнь не стоит на месте.
Отсутствие  функций поиска, уведомлений об ответе на свой вопрос, выделения отдельных веток в обсуждении  и многое другое, что  уже давно работает  на других ресурсах  усложняет  предметное общение на сайте. А ведь для многих и многих  участников  это реальная поддержка в нашей работе.

Надеюсь и другие участники  поддержат обращение к администрации с просьбой обновить интерфейс!



Поддерживаю пламенно! Форум, как из каменного века. Задавать здесь вопрос сравнимо с тем, как отправлять послание в бутылке с необитаемого острова: доплывет ли или сгинет в пучине океана?? А если дойдет, то попадет ли в руки человека, способного помочь??

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #47 от 20.08.2015 12:53 Стандартное Перейти >>

Цитата:

На самом деле по итогам торгов по торговым счетам депо депонентов основаниями операции в депозитарии должно быть не поручение оператора , а отчет клиринговой организации по итогам клиринга (пункт 3.7 N 12-12/пз-н)


Это да, есть и ФЗ О Клиринге,  но и Постановление 36 не отменяли даже в части п. 5.2, по которому основанием операции по счету депо является поручение депонента или уполномоченного им лица.

Вот и дилемма как быть. Отражать операции в депо по каждой сделке? С другой стороны, НКЦ, очевидно дает НРД одно поручение. Или выслушивать депонентов, которые считают, что у них сделки не исполнены, раз в отчете депозитария они не видят соответствующих операций. Доводы, что сделка исполнена тогда, когда об этом сообщает клиринг, а не депозитарий, их не убеждает.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #48 от 20.08.2015 16:47 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Цитата:
Не понятно зачем им на каждый Перечень отчет отправлять если еще за 13 не принято все сроки нарушены. Ошибки это что отбраковка будет что ли?

Скорей всего да. Учитывая задержку скорей всего фильтр проверочный подкручивали .


Уже статус принято. Отправил 14-го, принято 20-го - норм))

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #49 от 17.09.2015 10:39 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Коллеги, вопрос по отчетности 0420418. Клиент находится на брокерском обслуживании, по счету проходят в течении месяца только внебиржевые сделки репо - относится ли такой клиент к понятию ″АКТИВНЫЙ″ в рамках брокерского обслуживания?


Конечно, относится, если сделок больше одной.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #50 от 18.09.2015 13:44 Стандартное Перейти >>
Коллеги,

Кто-то посещал семинары НАУФОР по заполнению отчетности? Есть смысл в них?

Script Execution time: 0,234
6 queries used