-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #111 от 13.09.2011 08:53 
Перейти >>
AnutaSV, извините, идёт проверка ФСФР, не всегда есть время залезть на форрум))
Почему то подумала, что речь в Вашем посте идёт про заместителя единолич. испол. органа, а к заму руководителя отдела требований к опыту работы нет, им может быть любой специалист имеющий аттестат.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #112 от 13.09.2011 14:25
Перейти >>
Вопрос: а разве по ДУ могут быть маржинальные сделки?Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #113 от 13.09.2011 20:14
Перейти >>
Цитата:
Как Вы думаете, стоит ли направлять уведомление по 05-77/пз-н спустя много времени, о начале исп. ЭД с клиентами?
И что написать в рекомендациях в отчёте о проверке нарушения, в слуае если направлять не стоит?
Как мне сказали на одном семинаре, что лучше отчитаться с нарушением срока, чем не отчитаться совсем. Так сказать ″явка с повинной″:)Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #114 от 15.09.2011 18:46
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, могу ли я от лица своей компании написать запрос в фсфр по какому-либо спорному моменту? чтобы они дали мне письменный ответ и в случае проверок его предъявлять? и если могу, то куда, в РО на Старомоментном или в ЦА на Ленинский? Спасибо.
Запрос надо писать в РО. Я писала и от имени ген. директора и от своего, и так, и так мне отвечали.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #115 от 30.09.2011 19:52
Перейти >>
Для подтверждения структуры собственности никаких документов отправлять не надо.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #116 от 30.09.2011 20:01
Перейти >>
Я думаю, что срочно кидаться и вносить изменения в Правила в связи с информ. письмом не надо, т.к. оно носит рекомендательный порядок, просто при очередном изменении учтите, то что написано в письме.
Но в конце июля всупил в силу приказ Росфинмониторинга по идентификации клиентов, и вот в связи с этим Правила нужно менять. Если Вы этого пока не сделали, тогда учтите и информ. письмо.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #117 от 04.10.2011 18:11
Перейти >>
Цитата:
ок. внесписочная включена?
НетFanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #118 от 06.10.2011 18:49
Перейти >>
Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, какие нормативные акты регулируют ПОД/ФТ в кредитных организациях.
А то я работала в некредит. организации, но хочу изучить данное направление в банке.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #119 от 25.02.2012 21:18
Перейти >>
Цитата:
Сменили контролера уже в текущем квартале, а отчет 1100 за предыдущий квартал еще не сдали в ФСФР
У меня был подобный случай, только с ген. директором: в 1100 указывала и старого, и нового директора через дробь (так посоветовали сделать в РО ФСФР), в сопроводительном - только нового. Всё было нормально.
